面對(duì)行業(yè)整體的寒冬期，目前，很多鋼企已逐步采取了一些適應(yīng)新常態(tài)的舉措，積極實(shí)現(xiàn)著轉(zhuǎn)型或變革。然而，在實(shí)現(xiàn)改革創(chuàng)新的過程中，鋼企又不得不去面對(duì)諸如新環(huán)保法、境外投資“陷阱”增多等實(shí)際困難和挑戰(zhàn)。
在新常態(tài)下，鋼鐵企業(yè)的生存環(huán)境發(fā)生了怎樣的重大變化？一些相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)企業(yè)帶來哪些重大影響？企業(yè)及其法定代表人又該如何有效防范和化解這些法律風(fēng)險(xiǎn)？日前，在中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)五屆二次常務(wù)理事（擴(kuò)大）會(huì)議上，《中國(guó)冶金報(bào)》記者帶著這些問題對(duì)鋼協(xié)企業(yè)法律事務(wù)分會(huì)會(huì)長(zhǎng)劉新權(quán)進(jìn)行了專訪。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)日趨增大
記者：在法律責(zé)任日趨嚴(yán)格、法律體系日趨完善的情況下，當(dāng)前鋼鐵行業(yè)的生存環(huán)境發(fā)生了哪些根本性變化？
劉新權(quán)：鋼鐵企業(yè)生存環(huán)境的根本性變化主要體現(xiàn)在法治環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境的變化上。
法治環(huán)境方面，我國(guó)已建立起了規(guī)范市場(chǎng)主體、規(guī)范交易行為、保障交易安全、保障社會(huì)公正和穩(wěn)定、規(guī)范市場(chǎng)主體退出、保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序的法律制度等。
社會(huì)環(huán)境方面，市場(chǎng)主體地位日趨平等，企業(yè)的法律責(zé)任日趨嚴(yán)格，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的公共關(guān)系和危機(jī)處理使法人和法定代表人的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任日趨增大。
市場(chǎng)環(huán)境方面，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)如影相隨，伴隨著企業(yè)的整個(gè)生命周期。一般來說，企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。其中，法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率很小，但一旦發(fā)生對(duì)企業(yè)將是災(zāi)難性的，后果是法人要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，法定代表人要承擔(dān)法律責(zé)任。
記者：企業(yè)是市場(chǎng)的主體，您提到的市場(chǎng)環(huán)境變化所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)鋼鐵企業(yè)有怎樣的影響？
劉新權(quán)：首先，鋼鐵行業(yè)經(jīng)過多年的快速發(fā)展，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)做出了重大貢獻(xiàn)，但同時(shí)也積累了許多矛盾與問題。而在現(xiàn)行的法律法規(guī)框架下解決這些矛盾與問題，使得鋼鐵企業(yè)現(xiàn)任法定代表人的法律風(fēng)險(xiǎn)增大。
其次，從傳統(tǒng)的專業(yè)管理角度看，處于鋼鐵生產(chǎn)輔助地位的產(chǎn)業(yè)（如后勤服務(wù)等），一般會(huì)配置較弱的管理資源，但從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來看，后勤服務(wù)也是可能產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。例如，一旦發(fā)生員工群體性食物中毒，將是重大的公共突發(fā)事件。因此，企業(yè)要按風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，梳理專業(yè)管理的業(yè)務(wù)流程，調(diào)整管理資源的配置。
再其次，市場(chǎng)變化倒逼企業(yè)的管理要順勢(shì)而變。
最后，隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)育和逐步規(guī)范，企業(yè)要不斷增強(qiáng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)和管理能力，以維護(hù)自身的合法權(quán)益。
記者：根據(jù)您多年的調(diào)研和工作經(jīng)驗(yàn)來看，面對(duì)新常態(tài)的環(huán)境，鋼鐵企業(yè)今后一段時(shí)間將面臨哪些主要的法律風(fēng)險(xiǎn)？
劉新權(quán)：企業(yè)在新常態(tài)下要高度關(guān)注環(huán)保責(zé)任的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。例如，最高人民法院司法解釋明確規(guī)定，因環(huán)境污染造成損害，不論污染者有無過錯(cuò)，污染者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。污染者以排污符合國(guó)家和地方標(biāo)準(zhǔn)為由不承擔(dān)責(zé)任的，人民法院不予支持。侵權(quán)責(zé)任法中關(guān)于過錯(cuò)與無過錯(cuò)原則的適用規(guī)定，對(duì)鋼鐵企業(yè)的影響較大。
與此同時(shí)，在國(guó)家鼓勵(lì)我國(guó)優(yōu)秀產(chǎn)能國(guó)際合作的背景下，企業(yè)要高度重視實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略中的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在不同的社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)文化、法律環(huán)境和自然環(huán)境下開展投資合作、項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理，面臨文化、經(jīng)濟(jì)、法律之間的巨大差異和溝通障礙。尤其是在項(xiàng)目整合和雙方商業(yè)文化融合中，矛盾會(huì)逐步暴露、積累，如不及時(shí)化解將直接轉(zhuǎn)化為法律風(fēng)險(xiǎn)。
在“走出去”的同時(shí)，企業(yè)還要關(guān)注境外投資項(xiàng)目落地后存在的問題和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。例如，忽視項(xiàng)目所在國(guó)的法律和風(fēng)俗文化，不善于構(gòu)建正面輿論環(huán)境和處理與工會(huì)的關(guān)系，忽視公共安全和環(huán)境保護(hù)，以不正常手段建立與政府的公共關(guān)系等。
此外，企業(yè)今后還應(yīng)當(dāng)關(guān)注社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下伴生的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)和重要子企業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)等。
建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系至關(guān)重要
記者：您認(rèn)為目前鋼鐵企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀如何？存在什么問題？
劉新權(quán)：目前鋼鐵企業(yè)普遍存在著以專業(yè)管理代替法律風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)和現(xiàn)象。
在內(nèi)部管理方面，與企業(yè)直線職能式的組織架構(gòu)相適應(yīng)，鋼鐵企業(yè)形成了完備的專業(yè)管理體系，其特征是縱向到底，但各專業(yè)管理資源之間不具備共享機(jī)制，需行政指令方可共享。這個(gè)體系本身可以化解部分專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，卻無法完全代替法律風(fēng)險(xiǎn)管理。
記者：那么，鋼鐵企業(yè)如何有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)？
劉新權(quán)：目前，中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)法律分會(huì)按照法律風(fēng)險(xiǎn)管理與專業(yè)管理相融合的思路，已經(jīng)形成了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)方案。該方案有幾個(gè)特點(diǎn)：一是在現(xiàn)有專業(yè)管理體系基礎(chǔ)上，以重大法律風(fēng)險(xiǎn)為主線，橫向整合相關(guān)專業(yè)管理資源，建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，使縱向的專業(yè)管理與橫向的法律風(fēng)險(xiǎn)管理相互融合。二是構(gòu)建從法定代表人到具體實(shí)施崗位的風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任體系。確認(rèn)法律風(fēng)險(xiǎn)源，確認(rèn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、主管部門、具體實(shí)施單位和崗位，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)防范化解的措施，使每一個(gè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)的管理自上而下形成一個(gè)完整的責(zé)任鏈條。三是對(duì)所有重大法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)閉環(huán)控制。如職業(yè)安全健康、勞務(wù)糾紛、違規(guī)排放、重大公共突發(fā)事件等，按風(fēng)險(xiǎn)管理節(jié)點(diǎn)分工，由責(zé)任人定期組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、存在問題、解決方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估和整改。四是建立法定代表人領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作制度。
記者：在建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任體系時(shí)，鋼鐵企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注哪幾項(xiàng)專業(yè)管理工作？
劉新權(quán)：從重大法律風(fēng)險(xiǎn)的形成規(guī)律和特征看，大都是專業(yè)管理過程的積累和延伸。重大風(fēng)險(xiǎn)的過程管控，需要多個(gè)專業(yè)管理資源的協(xié)同。
首先，明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范的目標(biāo)，即確保企業(yè)因違法經(jīng)營(yíng)、管理導(dǎo)致的重大法律糾紛為零。企業(yè)要像抓生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全環(huán)保工作一樣，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范作為企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的重點(diǎn)指標(biāo)之一。
其次，加強(qiáng)法定代表人的授權(quán)委托管理。法定代表人授權(quán)委托是法定代表人個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)的直接來源之一。對(duì)此，企業(yè)要建立授權(quán)委托管理的專業(yè)審核與法律審核、法人代表培訓(xùn)、授權(quán)委托事項(xiàng)定期匯總報(bào)告、越權(quán)事項(xiàng)的糾正止損等制度，改變有授權(quán)無管控的狀況，防范因越權(quán)履職而損害企業(yè)的合法權(quán)益，給法定代表人帶來直接的法律責(zé)任。
再其次，重點(diǎn)防范企業(yè)的違法風(fēng)險(xiǎn)和違約風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的規(guī)章制度必須隨著國(guó)家法律法規(guī)的頒布、修訂而調(diào)整。用制度和程序保障對(duì)企業(yè)的重大決策實(shí)行法律審核。同時(shí)，企業(yè)法定代表人要有意識(shí)地建設(shè)一支專業(yè)配套、分工有序的企業(yè)法律顧問（公司律師）隊(duì)伍。
最后，企業(yè)要充分發(fā)揮政府主管部門、社會(huì)法律資源和鋼鐵行業(yè)法律人才隊(duì)伍的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范技術(shù)支撐保障體系，如政府相關(guān)部門、司法行政部門、仲裁機(jī)構(gòu)、境內(nèi)外知名律師事務(wù)所庫(kù)和審判系統(tǒng)等。
