綠色礦山第三方評(píng)估、回頭看等檢查報(bào)告中的過程記錄編寫注意點(diǎn)
近年來,發(fā)現(xiàn)很多綠色礦山第三方評(píng)估報(bào)告、“回頭看”復(fù)核報(bào)告里出現(xiàn)大量如“礦區(qū)環(huán)境較差”、“標(biāo)識(shí)標(biāo)牌偏少”、“科技投入符合要求”等描述，不但礦山企業(yè)無法整改，起不到“以評(píng)促建”、“以查促建”的效果，也不利于行業(yè)綠色礦山水平的提高，影響了綠色礦山的社會(huì)認(rèn)可度?？陀^的過程記錄是報(bào)告的有效性、合規(guī)性的重要體現(xiàn)，是保證報(bào)告具有可追溯性的根本。結(jié)合編者的工作經(jīng)驗(yàn)，將綠色礦山第三方評(píng)估、回頭看等檢查報(bào)告中的過程記錄編寫注意點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)，期待對(duì)參與2023年自然資源部綠色礦山實(shí)地抽查核查工作的各級(jí)單位的同志有幫助，也期待與社會(huì)各界同仁進(jìn)行深入探討交流。
一、一般指標(biāo)項(xiàng)（檢查項(xiàng)）須寫清楚如何檢查(看什么資料、到哪個(gè)地點(diǎn)檢查、詢問知情人員等)、查到了什么、注意到有問題或沒有問題等。如“是否受到行政處罰”。
二、涉及證照相關(guān)信息:應(yīng)包含證照名稱、證照編號(hào)、發(fā)證單位、有效期。
三、涉及到處罰情況：應(yīng)包含行政處罰決定書文號(hào)、處罰機(jī)關(guān)、處罰類型、處罰時(shí)間、處罰原因、要求整改情況、目前整改情況。
四、定性問題需要多個(gè)專家綜合評(píng)價(jià)，可以記錄多個(gè)專家給出的共同意見，如果專家意見不統(tǒng)一，可以單獨(dú)把每一個(gè)專家的意見單獨(dú)記錄下來。評(píng)分時(shí)須平均多個(gè)專家給出的分?jǐn)?shù)。如“礦區(qū)環(huán)境是否臟、亂、差”。
五、查看某一場(chǎng)所時(shí)應(yīng)客觀地寫出來看到了什么或發(fā)現(xiàn)了什么問題，以證明達(dá)到要求或者沒有達(dá)到要求。原則上不要用“有什么現(xiàn)象”、“多處有什么問題”這樣的方式描述。這種問題不具體，不便于整改。
六、涉及到多個(gè)實(shí)物（視頻監(jiān)控、標(biāo)識(shí)標(biāo)牌、小氣候站等）運(yùn)行或安裝是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范時(shí)，應(yīng)寫出該礦山總共有多少個(gè)，抽查部分（或全部）去實(shí)地查看，看到的結(jié)果是什么，推測(cè)出總體是什么情況。
七、涉及到檢查實(shí)物（裝備、監(jiān)測(cè)點(diǎn)）數(shù)量時(shí)必須寫清楚截止時(shí)間點(diǎn)的數(shù)量，正常運(yùn)行多少個(gè)、備用多少個(gè)、待維修多少個(gè)、損壞的多少個(gè)。
八、涉及到連續(xù)的場(chǎng)地，如道路，應(yīng)該明確總共有多少公里，分幾種道路，主要看的那一段道路的情況，以推測(cè)出總體是什么情況。
九、涉及到外包合同，應(yīng)注明與哪一個(gè)單位簽定的合同，對(duì)方有沒有資質(zhì)、合同有效期等內(nèi)容。
十、涉及到計(jì)算出來數(shù)量時(shí)，必須明確這個(gè)數(shù)量計(jì)算周期、總量是多少、如何計(jì)算、結(jié)果是多少，如能耗、水耗、回采率、儲(chǔ)量等相關(guān)內(nèi)容。
十一、涉及環(huán)保設(shè)施不符或數(shù)據(jù)不對(duì)、工藝不合要求等問題時(shí)必須寫清楚存在的問題的依據(jù)，如環(huán)評(píng)報(bào)告、環(huán)評(píng)批復(fù)如何說。
十二、該礦山配套設(shè)施缺失時(shí)要寫清楚對(duì)于這類問題該礦山如何處理，如本礦山無選煤廠，原煤通過汽車運(yùn)輸?shù)接杉瘓F(tuán)公司****選煤廠入選。
十三、涉及到監(jiān)測(cè)臺(tái)帳數(shù)據(jù)應(yīng)明確寫出根據(jù)**方案（標(biāo)準(zhǔn)、文件）要求，監(jiān)測(cè)方法、頻次、數(shù)量、監(jiān)測(cè)點(diǎn)布置是什么要求，實(shí)際情況是什么要求。
十四、一般臺(tái)帳或記錄應(yīng)寫清楚企業(yè)提供臺(tái)帳周期以及現(xiàn)場(chǎng)查看了哪一個(gè)周期。
十五、涉及計(jì)劃、方案、制度等編寫或有沒有時(shí)，要寫清楚實(shí)施的起止日期、編制單位（如果外協(xié)單位編寫可標(biāo)注）、與實(shí)際情況是否相符、有沒有相關(guān)的運(yùn)行記錄等內(nèi)容。
十六、要求描述一種情況時(shí)，應(yīng)寫清楚如果做，這種做法是否可以達(dá)到效果。如修復(fù)場(chǎng)地后期維護(hù)情況。
十七、對(duì)于要求比較宏現(xiàn)的描述點(diǎn)，應(yīng)該細(xì)化說明。如“現(xiàn)場(chǎng)按生產(chǎn)區(qū)、管理區(qū)、生活區(qū)進(jìn)行功能分區(qū)”，描述現(xiàn)場(chǎng)情況時(shí)應(yīng)該寫清楚哪些屬于生產(chǎn)區(qū)、管理區(qū)、生活區(qū)，說明他們相互獨(dú)立，影響較小。
十八、某些活動(dòng)“有沒有”應(yīng)該寫清楚查看了什么證明有沒有組織這項(xiàng)活動(dòng)、一個(gè)周期的數(shù)量等。
十九、涉及專利、軟件著作權(quán)需要寫清楚知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱，涉及專利、軟件著作權(quán)內(nèi)容與本礦山實(shí)際情況是否相符。
二十、涉及到軟件應(yīng)用時(shí)應(yīng)該寫清楚該軟件是什么時(shí)間上線、運(yùn)行狀況，必要時(shí)查看系統(tǒng)運(yùn)行日志。
二十一、涉及到認(rèn)證、獲獎(jiǎng)證書、專利、軟著上網(wǎng)查詢以確定是否是假證書。
