世界各國(guó)砂石企業(yè)都如何建設(shè)綠色礦山？——全球綠色礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)概況
全球綠色礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)概況
陳麗萍、張雅麗等
摘要：全球范圍內(nèi)綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)陸續(xù)出臺(tái)。本文對(duì)綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了定義并總結(jié)歸納了現(xiàn)行的綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)。本文認(rèn)為，現(xiàn)行綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)具有宣傳承諾、集成整合、目標(biāo)兼容、彌合縫隙、規(guī)范指導(dǎo)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、話語(yǔ)引領(lǐng)、規(guī)劃工具等8項(xiàng)功能。本文對(duì)組成綠色采礦的基本框架，包括利益攸關(guān)方、目標(biāo)體系和基本原則、主要支柱和關(guān)鍵要素、基本流程等進(jìn)行了總結(jié)。在此基礎(chǔ)上，認(rèn)為全球綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)發(fā)展的趨勢(shì)和特點(diǎn)是，數(shù)量增多、國(guó)際化趨勢(shì)明顯、抓核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)、體現(xiàn)礦業(yè)活動(dòng)的歷史階段和規(guī)模性特性、全面系統(tǒng)及多級(jí)別遞進(jìn)、證據(jù)導(dǎo)向等主要特點(diǎn)。而政府作為綠色采礦發(fā)展的主要監(jiān)管部門，其在綠色采礦發(fā)展中的特殊作用主要是戰(zhàn)略引領(lǐng)和守住底線，整合和協(xié)調(diào)政府資源，補(bǔ)短板抓關(guān)鍵，提供公共產(chǎn)品，進(jìn)行面向管理者和管理對(duì)象的法規(guī)系統(tǒng)化建設(shè)等。
關(guān)鍵詞：綠色采礦；標(biāo)準(zhǔn)化；國(guó)際；可持續(xù)；負(fù)責(zé)任
2000年，全球幾家大型礦業(yè)公司啟動(dòng)了“礦業(yè)、礦產(chǎn)和可持續(xù)性”項(xiàng)目。2002年，礦業(yè)部門的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題首次在國(guó)際層次上被正式提出，此后這一理念在礦業(yè)界繼續(xù)得到發(fā)展。當(dāng)前，全球范圍內(nèi)各界越來(lái)越多地把可持續(xù)發(fā)展和綠色發(fā)展融入到礦業(yè)發(fā)展的全流程中，“綠色”已成為重要理念和原則，對(duì)國(guó)際組織、政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)的政策制定、治理和商業(yè)行為產(chǎn)生重要影響。但礦業(yè)界在綠色礦業(yè)建設(shè)中，普遍面臨著一些挑戰(zhàn)，包括如何確立綠色礦山建設(shè)中資源開(kāi)發(fā)和環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的多目標(biāo)協(xié)調(diào)關(guān)系；如何做好政府、環(huán)保、礦業(yè)、民政等部門的責(zé)任分工；如何定位政府、行業(yè)協(xié)會(huì)組織與礦山企業(yè)在綠色礦業(yè)建設(shè)中的分工與協(xié)作；如何處理不同利益主體之間的關(guān)系；有哪些管理工具可用等。在中國(guó)，隨著生態(tài)文明建設(shè)的全面展開(kāi)和逐步深入，全國(guó)掀起綠色礦山建設(shè)熱潮。2018年自然資源部綠色礦山建設(shè)九項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)綠色礦山建設(shè)在全國(guó)層面上邁向標(biāo)準(zhǔn)化階段。國(guó)際上綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)起步較早，近年來(lái)發(fā)展比較快。本文希望通過(guò)對(duì)國(guó)際上綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況的梳理分析，總結(jié)可資借鑒的成分，以期為綠色礦山標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中政府、行業(yè)組織、社會(huì)、企業(yè)各就各位，協(xié)同發(fā)展，進(jìn)而推進(jìn)綠色采礦建設(shè)，更好適應(yīng)自然資源管理體制改革的新要求等拓寬思路。
1.引言：基本概念和研究范圍
英文語(yǔ)境中，與綠色采礦相關(guān)的概念包括“綠色采礦（Green Mining）”、“綠色礦山（Green Mines）”、“負(fù)責(zé)任采礦（Responsible Mining）”、“負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)（ResponsibleMineral Development）”、“可持續(xù)采礦（Sustainable Mining）”、“綠色礦產(chǎn)（Green Mineral）”等詞的近似詞。
“綠色采礦（Green Mining）”是指減少與礦產(chǎn)開(kāi)采和加工相關(guān)影響的一套采礦方法?！白鳛橐环N減少與金屬和礦產(chǎn)開(kāi)采與加工伴隨的環(huán)境影響的技術(shù)、最佳實(shí)踐和采礦工藝的一種手段，比如減少溫室氣體、減少生態(tài)足跡和化學(xué)品使用的采礦方法”?！疤岣卟傻V工作中的物質(zhì)和能源效率，確保礦產(chǎn)資源未來(lái)需求的可供性，使環(huán)境和社會(huì)影響最小化，改進(jìn)工作和組織實(shí)踐，確保礦山閉坑后的可持續(xù)土地利用”。
“綠色礦山（Green Mines）”是我國(guó)普遍使用的詞匯。國(guó)際上在綠色礦山網(wǎng)絡(luò)中使用了這個(gè)詞，該網(wǎng)絡(luò)的目的是在歐洲大西洋地區(qū)促進(jìn)采礦在工業(yè)、技術(shù)、社會(huì)和人類等所有方面的發(fā)展，是保護(hù)歷史上留下的礦山的文化和遺產(chǎn)價(jià)值，強(qiáng)調(diào)的是具有歷史文化價(jià)值的開(kāi)采后礦山的復(fù)墾狀態(tài)。
“可持續(xù)采礦（Sustainable Mining）”在英文語(yǔ)境中使用較多。1987年，聯(lián)合國(guó)世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)在題為“我們共同的未來(lái)”的布倫特蘭報(bào)告中，將可持續(xù)發(fā)展定義為“在不損害子孫后代滿足自身需要的能力的情況下滿足當(dāng)前需要的發(fā)展”。雖然目前未見(jiàn)得到普遍采用的可持續(xù)采礦的概念，但其基本框架是套用了“可持續(xù)”的概念，即礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用全流程中環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)性。政府層面在談到可持續(xù)采礦時(shí)，則除環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)三個(gè)維度外，強(qiáng)調(diào)資源的持續(xù)供應(yīng)和代際公平?！翱沙掷m(xù)性是將采礦過(guò)程中形成的資產(chǎn)轉(zhuǎn)換為其他類型的資產(chǎn)，礦山閉坑后仍發(fā)揮作用并作為發(fā)展礦業(yè)以外的部門的工具?！?/span>
“負(fù)責(zé)任采礦（Responsible Mining）”首次出現(xiàn)在題為“重新定位礦業(yè)”的一篇文章中，之后出現(xiàn)在一篇生態(tài)礦業(yè)的文章中，此后被廣泛使用，尤其是近來(lái)來(lái)使用比較多。其是指“改革礦業(yè)活動(dòng)的主張，及礦業(yè)公司采用的市場(chǎng)戰(zhàn)略，促進(jìn)其以環(huán)境社會(huì)友好的方式經(jīng)營(yíng)”。2007年4月4日，蒙古國(guó)由亞洲基金組織，代表公眾、私人和非政府部門的51人簽名通過(guò)了“負(fù)責(zé)任采礦”的定義及其所確立的原則。在蒙古國(guó)，“負(fù)責(zé)任采礦”被定義為：“綜合透明的礦業(yè)活動(dòng)，尊重所有利益攸關(guān)方尤其是當(dāng)?shù)厝说臋?quán)利，環(huán)境友好和不對(duì)人類健康產(chǎn)生影響；采用國(guó)際最佳實(shí)踐，維護(hù)法治，同時(shí)為蒙古人民帶來(lái)可持續(xù)的利益流入?！爆敔査っ滋m達(dá)等專家建議，負(fù)責(zé)任采礦包括四個(gè)核心要素：承認(rèn)有必要保護(hù)具有生態(tài)和文化意義的地區(qū)；確保對(duì)環(huán)境負(fù)責(zé)的礦山開(kāi)發(fā)；確保礦山開(kāi)發(fā)給工人和受影響社區(qū)帶來(lái)惠益；確保建立適當(dāng)?shù)墓局卫斫Y(jié)構(gòu)。
由上述定義可以看出，雖然在不同文件中都有對(duì)這些詞語(yǔ)的相關(guān)定義，但這些概念之間并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，既有不同階段的產(chǎn)物，比如從綠色，到可持續(xù)，到負(fù)責(zé)任，同時(shí)也一定程度上反映了不同主體的用語(yǔ)偏好，以及為了以示區(qū)別選擇的用語(yǔ)，并非嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)定義。概念的內(nèi)涵外延服務(wù)于特定用途，并與時(shí)俱進(jìn)，內(nèi)涵不斷深化，外延不斷擴(kuò)展。這和自然資源這個(gè)概念有相似之處。考慮國(guó)內(nèi)普遍使用“綠色”這個(gè)詞匯，以及采礦更注重的是行為和過(guò)程，而礦山注重的是一種結(jié)果或者狀態(tài)，考慮到本文所涉及的內(nèi)涵包括了礦業(yè)活動(dòng)，加之國(guó)際上普遍使用“采礦”這個(gè)詞匯，因此本文多數(shù)時(shí)候采用“綠色采礦”代表所有詞匯。
綠色采礦方面的文件以各種形式出現(xiàn)，常見(jiàn)文件形式包括標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、指南、倡議、手冊(cè)、框架、工具等。
“標(biāo)準(zhǔn)（Standards）”是規(guī)范性文件的一種，是“通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，按照規(guī)定程序經(jīng)協(xié)商一致制定，為各種活動(dòng)或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特性，僅共同使用和重復(fù)使用的一種文件”。而標(biāo)準(zhǔn)化是為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對(duì)實(shí)際的或潛在的問(wèn)題制定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則的活動(dòng)，即制定、發(fā)布及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程?！皹?biāo)準(zhǔn)”是一套定義的社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則。
“規(guī)范（Code）”是明文規(guī)定或約定俗成的標(biāo)準(zhǔn)，是對(duì)某一工程作業(yè)或行為進(jìn)行定性信息規(guī)定，主要是因無(wú)法精確定量而形成的標(biāo)準(zhǔn)，也是關(guān)于人們?cè)撟鍪裁春腿绾巫瞿呈碌囊幌盗幸?guī)則。
“指南（Guidance）”是指權(quán)威機(jī)構(gòu)為解決問(wèn)題或難點(diǎn)給出的信息或指導(dǎo)?！俺h（Initiative）”是一種全新啟動(dòng)的解決困難的狀況的行動(dòng)或戰(zhàn)略?！笆謨?cè)（Manual）”是指給出指導(dǎo)或信息的書?！翱蚣埽‵ramework）”是構(gòu)成系統(tǒng)、概念或文本的基本結(jié)構(gòu)?！肮ぞ撸═oolkit）”指一系列工具，尤其是保存在一個(gè)袋子或箱子中用于某種特殊用途。上述不同類型的文件代表了不同的階段、不同的強(qiáng)制性程度以及不同的權(quán)威性。
為敘述方便，從國(guó)內(nèi)用語(yǔ)角度出發(fā)，本文采用“綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化”這個(gè)概念，包攬國(guó)際組織、政府和非政府機(jī)構(gòu)以及協(xié)會(huì)組織等，在綠色采礦（可持續(xù)采礦、綠色礦山、負(fù)責(zé)任采礦等）方面，就礦業(yè)活動(dòng)全生命周期中的綜合問(wèn)題或某一單一方面某一環(huán)節(jié)編制和/或推動(dòng)實(shí)施的各類倡議、指南、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、框架、手冊(cè)、工具的過(guò)程和結(jié)果。這類標(biāo)準(zhǔn)與其他標(biāo)準(zhǔn)交叉，涉及到如工業(yè)可持續(xù)倡議、管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際性資源倡議、報(bào)告披露和透明性標(biāo)準(zhǔn)、金融標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)責(zé)任、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等多種類型。本文以涉及礦山采礦的標(biāo)準(zhǔn)為主。
2.全球綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)概況
全球綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)主體可分為四類，一是政府間國(guó)際組織，比如聯(lián)合國(guó)下屬機(jī)構(gòu)及區(qū)域性組織，包括世界銀行、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織等，以及由政府和非政府機(jī)構(gòu)組成的混合性國(guó)際組織，比如采掘業(yè)透明度倡議委員會(huì)；二是非政府國(guó)際組織，包括綜合性和專業(yè)性非政府國(guó)際組織，比如國(guó)際采礦與金屬理事會(huì)；三是國(guó)家政府，比如中國(guó)，加拿大；四是各國(guó)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)比如礦業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)、標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)等，比如加拿大礦業(yè)協(xié)會(huì)。目前比較活躍且得到廣泛傳播或應(yīng)用的是由非政府國(guó)際組織制定的標(biāo)準(zhǔn)。綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)所規(guī)范或評(píng)價(jià)的對(duì)象，除少數(shù)具有倡議或指導(dǎo)性的文件針對(duì)政府和企業(yè)等各類主體，廣泛應(yīng)用于礦業(yè)界以及非礦業(yè)界以外，大多數(shù)以規(guī)范礦業(yè)企業(yè)為主；有的則對(duì)主權(quán)國(guó)家政府制定政策提供指導(dǎo)，比如政府間礦業(yè)論壇制定的全球礦業(yè)政策框架；也有的標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的是下游礦產(chǎn)品貿(mào)易和需求方；還有的專門針對(duì)中小礦業(yè)企業(yè)或手工采礦者。針對(duì)的客體，除少數(shù)包括了油氣礦產(chǎn)，比如采掘業(yè)透明度倡議，多數(shù)包括除油氣外的所有礦產(chǎn)，也有的專門針對(duì)某類礦產(chǎn)比如寶石類礦產(chǎn)、煤炭或者油氣。所規(guī)范的行為，通常包括圍繞礦山的全生命周期的活動(dòng)，即勘查、開(kāi)發(fā)、采礦、閉坑、復(fù)墾等，也有的針對(duì)某一礦產(chǎn)的整個(gè)價(jià)值鏈，或者只針對(duì)礦業(yè)活動(dòng)的某些環(huán)節(jié)，比如專門針對(duì)勘查、礦山廢物處置、復(fù)墾等，或針對(duì)礦業(yè)活動(dòng)的某一方面，比如復(fù)墾、環(huán)境保護(hù)、能源利用、水資源利用等（表1）。
表1 國(guó)際上綠色采礦相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)一覽表
3.綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的基本功能
由于本文綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化采用的是廣義概念，因此所包括的文件類型多樣，相應(yīng)地其所承載的功能也五花八門。
3.1 是對(duì)外界的宣傳和對(duì)社會(huì)的承諾
在綠色經(jīng)營(yíng)方面，采礦行業(yè)是被社會(huì)認(rèn)同度最低的行業(yè)之一。留給一般大眾的印象是破壞地球、地貌、景觀、環(huán)境，污染土壤、水源、空氣，消耗能源和水資源，沖擊社區(qū)傳統(tǒng)生活方式等。尤其是近年來(lái)，社區(qū)居民、環(huán)保組織、環(huán)境管理部門等反對(duì)采礦的呼聲漸高?！安傻V業(yè)造成的環(huán)境災(zāi)難和人類悲劇目錄太長(zhǎng)，無(wú)法列出，包括金礦向環(huán)境中排放數(shù)千噸有毒汞和氰化物，以采煤名義夷平整個(gè)山脈，由于開(kāi)采銅礦而產(chǎn)生的高酸性湖泊和有毒河流系統(tǒng)的遺留物。黑肺和威爾氏病等健康問(wèn)題已成為傳奇?！薄耙患夜灸芊駨牡厍蛏祥_(kāi)采數(shù)百萬(wàn)噸巖石，卻仍能成為環(huán)境的朋友？是否可以像目前的‘綠色’礦業(yè)公司一樣，足夠好地?zé)o限制地控制采礦的有毒副產(chǎn)品？位于渥太華的全國(guó)非營(yíng)利組織加拿大礦業(yè)觀察給出的答案似乎是否定的?！睂?duì)礦業(yè)的負(fù)面認(rèn)識(shí)直接導(dǎo)致了礦業(yè)項(xiàng)目融資難、申請(qǐng)延誤、產(chǎn)生爭(zhēng)端、項(xiàng)目中斷甚至關(guān)閉的后果，間接威脅到礦業(yè)行業(yè)的長(zhǎng)期生存和發(fā)展。
綠色采礦理念出現(xiàn)的原因之一是應(yīng)對(duì)和適應(yīng)這種來(lái)自外部的壓力。礦業(yè)公司需要說(shuō)明自己的行為和結(jié)果是可持續(xù)的，需要改善糾正人們的印象，礦業(yè)行業(yè)需要社會(huì)認(rèn)識(shí)、理解、不反對(duì)乃至支持。行業(yè)協(xié)會(huì)組織擔(dān)負(fù)著向社會(huì)宣傳行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，以及促進(jìn)會(huì)員可持續(xù)發(fā)展的任務(wù)，因此，很多行業(yè)協(xié)會(huì)組織致力于開(kāi)發(fā)能幫助企業(yè)改善和展示其可持續(xù)發(fā)展績(jī)效并獲得社會(huì)信任的工具。綠色礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，尤其是指數(shù)選取和評(píng)價(jià)，都涉及用一種礦業(yè)以外的人能了解和理解的方式，對(duì)行業(yè)的綠色行為和績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，從而起到宣傳的作用。由于采礦行業(yè)鏈條長(zhǎng)，利益攸關(guān)方多，需要得到方方面面的支持才能進(jìn)行下去，礦業(yè)界還需要對(duì)社會(huì)承諾其綠色性，以提振各利益攸關(guān)方對(duì)礦業(yè)的信心。因此，由行業(yè)協(xié)會(huì)制定的一些標(biāo)準(zhǔn)和原則，既是自我約束，也是對(duì)社會(huì)的一種承諾。比如負(fù)責(zé)任采礦指數(shù)，就是針對(duì)外界不能正確認(rèn)識(shí)礦業(yè)的挑戰(zhàn)而產(chǎn)生的，其通過(guò)綜合全面地評(píng)估礦業(yè)公司行為，以及通過(guò)承諾來(lái)改進(jìn)公司環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)治理。加拿大《面向可持續(xù)的礦業(yè)倡議》是加拿大礦業(yè)界對(duì)負(fù)責(zé)任采礦的承諾。2008年，國(guó)際鋁研究所發(fā)布了第四版《鋁礦可持續(xù)開(kāi)采報(bào)告》，用一系列統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和科學(xué)知識(shí)，從開(kāi)采和生產(chǎn)、礦山復(fù)墾、社會(huì)和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、環(huán)境管理四個(gè)角度，選取了鋁礦產(chǎn)量、土地利用與復(fù)墾、能源消耗、閉坑前后土地利用狀況、鋁礦開(kāi)采的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益、環(huán)境管理、生物多樣性保護(hù)等近20項(xiàng)指標(biāo)，說(shuō)明了鋁行業(yè)對(duì)可持續(xù)的貢獻(xiàn)。歐洲委員會(huì)原材料倡議，其中最重要的承諾之一就是可持續(xù)礦業(yè)管理系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化。
3.2 對(duì)綠色采礦各方面規(guī)定的集成整合、通俗化和詮釋
采礦行業(yè)因礦種多、規(guī)模大小不一、采礦類型復(fù)雜、技術(shù)不同、產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)，要處理土地、水、能源、環(huán)境、勞工、安全等諸多外部關(guān)系，因此本身就很復(fù)雜，加之來(lái)自不同政府部門的各方面規(guī)定多且處于不斷變化中，加之各方面規(guī)定的技術(shù)性、碎片化、多用比較專業(yè)的法律性語(yǔ)言描述等，因此采礦業(yè)守法合規(guī)的門檻比較高，對(duì)大量的中小礦山企業(yè)乃至手工采礦企業(yè)來(lái)說(shuō)尤其如此。其需要一個(gè)橋梁或者一種工具，來(lái)對(duì)現(xiàn)行規(guī)定進(jìn)行解讀和詮釋，并融化于日常管理中。綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化就可以承載將政府分散、碎片化、專業(yè)化的規(guī)章制度，用一種企業(yè)可以理解、符合社會(huì)綠色期望的邏輯進(jìn)行集成整合及列示清單，進(jìn)行必要的詮釋和通俗化處理，降低企業(yè)學(xué)習(xí)的難度和成本，以及降低因觸犯法律而帶來(lái)的被懲罰或訴訟帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。各類標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和指南文本少則幾十頁(yè)，多則幾百頁(yè)，少則幾十個(gè)績(jī)效指標(biāo)，多則上百個(gè)指標(biāo)，其最大的特點(diǎn)是全面系統(tǒng)和通俗易懂。
3.3 是利益攸關(guān)方溝通和達(dá)成兼容性多贏目標(biāo)的機(jī)制
采礦行業(yè)價(jià)值鏈長(zhǎng)，輻射范圍廣，受影響群體多，新要求、新問(wèn)題，比如生態(tài)服務(wù)系統(tǒng)、生物多樣化、溫室氣體排放等不斷出現(xiàn)。礦業(yè)活動(dòng)不同利益攸關(guān)方對(duì)采礦的看法和愿望不同，各自的優(yōu)先考量不同，往往超出現(xiàn)行法規(guī)的框架和要求，且不斷發(fā)展變化，有些存在分歧和沖突。礦業(yè)投資人需要了解不斷變化的利益訴求。就這些分歧開(kāi)展公開(kāi)、透明對(duì)話的平臺(tái)是建立信任和持久伙伴關(guān)系的必要起點(diǎn)。而另一方面，利益攸關(guān)方有大量機(jī)會(huì)共同努力，創(chuàng)造共同價(jià)值。綠色礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是一個(gè)開(kāi)放的過(guò)程，涉及識(shí)別利益攸關(guān)方、表達(dá)各方面訴求、建立反映各方面訴求的基本框架等，最后表達(dá)在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的文件中。因此綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)也是體現(xiàn)社會(huì)治理，包容性增長(zhǎng)，提前消解各方面分歧和沖突，減少后續(xù)矛盾的重要工具。這個(gè)平衡以后的結(jié)果需要落實(shí)到標(biāo)準(zhǔn)中，由企業(yè)來(lái)執(zhí)行。實(shí)際上對(duì)政府和社會(huì)來(lái)說(shuō)，這也是基層治理、消解矛盾的重要途徑。
比如世界經(jīng)濟(jì)論壇開(kāi)發(fā)了礦產(chǎn)價(jià)值管理工具（Mineral Value Management），就是從價(jià)值這個(gè)維度，用于多利益攸關(guān)方訓(xùn)練，以增進(jìn)對(duì)采礦如何創(chuàng)造價(jià)值的相互了解，并為衡量和交流不同利益攸關(guān)方的需求和期望提供一種手段。礦產(chǎn)價(jià)值管理不是價(jià)值創(chuàng)造的指標(biāo)或衡量標(biāo)準(zhǔn)，亦非政府、行業(yè)或其他利益相關(guān)者的最佳實(shí)踐指南，但它可以與其他工具并行使用，為利益相關(guān)者提供關(guān)于觀點(diǎn)和信仰的信息，以便與更具體的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)一起使用。
3.4 彌合立法空白、滯后與現(xiàn)實(shí)需求之間的縫隙和推動(dòng)立法
采礦業(yè)作為自然資源領(lǐng)域中一個(gè)非常重要的行業(yè)，其特點(diǎn)包括位置個(gè)性化、礦床獨(dú)特性、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境特點(diǎn)不同、礦業(yè)活動(dòng)存在不確定性、自然資源之間關(guān)系的復(fù)雜性等。因此從立法角度來(lái)說(shuō)，完全剛性的、精細(xì)化的、先知式的管理和立法幾乎是不可能的，立法不可避免地存在很多模糊區(qū)域和空白區(qū)域，因此從國(guó)際上看，綠色采礦更多地需要基于自愿性的行動(dòng)來(lái)彌補(bǔ)這些空白和模糊區(qū)。另一方面，無(wú)論體制如何整合，礦業(yè)監(jiān)管必然分屬于不同管理部門。無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都存在管理方面處理上下、左右、前后、內(nèi)外等各種關(guān)系問(wèn)題，因此政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)編制的手冊(cè)，可以更好明確這些關(guān)系。此外，企業(yè)綠色采礦實(shí)踐在不斷發(fā)展，社會(huì)對(duì)綠色采礦的需求不斷提高，綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)可以根據(jù)各利益相關(guān)方訴求編制和不斷更新，以彌合立法與社會(huì)需求間的縫隙。同時(shí)綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)也是把國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)最佳實(shí)踐向立法方向推進(jìn)的一個(gè)橋梁，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立最初為自愿遵守，不斷被接受并經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)可操作后，標(biāo)準(zhǔn)制定方可通過(guò)對(duì)綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況的跟蹤調(diào)查，最后形成國(guó)家推動(dòng)綠色采礦的立法建議。礦業(yè)項(xiàng)目中的義務(wù)往往是個(gè)性化的。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和承諾也可以作為政府授予礦業(yè)權(quán)的條件，進(jìn)而將自愿性的協(xié)定法治化。
3.5 規(guī)范、指導(dǎo)、引領(lǐng)礦業(yè)企業(yè)的行為
采礦行業(yè)面臨的內(nèi)部壓力在增加。礦業(yè)活動(dòng)日趨偏遠(yuǎn)，品位下降，深度和難度增加，其負(fù)面影響難以避免。采礦業(yè)每年生產(chǎn)100億噸左右的永久廢物，是礦業(yè)和金屬產(chǎn)量的約10%，是全球最大的永久廢物生產(chǎn)行業(yè)，占全球總量40-55%左右。能源價(jià)格提升給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)營(yíng)壓力，而采礦業(yè)能源生產(chǎn)率在下降。比如在澳大利亞，在2002-2012年的十年中，采礦業(yè)在所有行業(yè)中能源消費(fèi)量年增長(zhǎng)率最高，平均年增長(zhǎng)率為5.7%，單位礦產(chǎn)產(chǎn)出的能源消費(fèi)量不斷增加。礦業(yè)是資本密集型行業(yè)，設(shè)備投資占有很大比例。技術(shù)進(jìn)步日新月異，對(duì)新設(shè)備的投資需要非常謹(jǐn)慎和具有前瞻性，以確保在采用新技術(shù)的同時(shí)不使現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施過(guò)時(shí)，因?yàn)橛械臅r(shí)候采用新技術(shù)的代價(jià)可能非常高昂。綠色采礦需要謹(jǐn)慎地平衡各方面的投入，改造新設(shè)備和改變供應(yīng)鏈以適應(yīng)更可持續(xù)的進(jìn)程。礦業(yè)屬于能源和水資源消耗密集型行業(yè)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，礦業(yè)使用了20%的世界水資源。閉坑階段尾礦處理也會(huì)給礦業(yè)企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
由于標(biāo)準(zhǔn)制定中基本遵循識(shí)別主要問(wèn)題、尋找差距和彌補(bǔ)差距的機(jī)會(huì)、提供方案等程序，同時(shí)確立了最低標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，因此提供了從門檻到最高目標(biāo)績(jī)效的基本方案，這就給企業(yè)提供了很好的行為指導(dǎo)和規(guī)范，企業(yè)可以從多個(gè)選項(xiàng)中選擇適合自己的方案。
標(biāo)準(zhǔn)化可以通過(guò)引導(dǎo)給企業(yè)帶來(lái)機(jī)遇。在2017年國(guó)際采礦金屬理事會(huì)發(fā)布的對(duì)礦業(yè)各利益攸關(guān)方（非政府機(jī)構(gòu)、公共部門、貿(mào)易商、礦業(yè)企業(yè)等）的調(diào)查表明，40%的人認(rèn)為礦業(yè)是一個(gè)可以帶來(lái)利益但需要有效監(jiān)管的部門，41%的人認(rèn)為其是一個(gè)影響可以最小化以及/或避免的重要的經(jīng)濟(jì)部門。標(biāo)準(zhǔn)制定者認(rèn)為，如果礦山根據(jù)引領(lǐng)性的實(shí)踐相互學(xué)習(xí)，可以避免很多負(fù)面的社會(huì)和環(huán)境影響。比如負(fù)責(zé)任采礦聯(lián)盟倡議（IRMA）認(rèn)為，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)文件，規(guī)范和引導(dǎo)礦產(chǎn)品供應(yīng)商從對(duì)社會(huì)環(huán)境負(fù)責(zé)的礦山進(jìn)行采購(gòu)；社區(qū)、個(gè)人和社會(huì)組織可給對(duì)社會(huì)環(huán)境負(fù)責(zé)的礦山發(fā)放社會(huì)許可。IRMA制定者和支持者承諾，通過(guò)承認(rèn)和獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)過(guò)認(rèn)證符合標(biāo)準(zhǔn)的每一個(gè)相關(guān)章節(jié)的采礦項(xiàng)目，來(lái)推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)IRMA的總體原則和目標(biāo)，也就是說(shuō)遵守這些標(biāo)準(zhǔn)會(huì)給引領(lǐng)的企業(yè)帶來(lái)價(jià)值。政府在確保新技術(shù)帶來(lái)的價(jià)值方面也可以有所作為。加拿大自然資源部聯(lián)絡(luò)顧問(wèn)約書亞·基爾基認(rèn)為：“實(shí)施綠色采礦技術(shù)的主要障礙是，工業(yè)界需要克服與未知做法和技術(shù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。克服這些風(fēng)險(xiǎn)是綠色采礦倡議(GMI)正在處理的問(wèn)題，它評(píng)估了使用環(huán)境技術(shù)核查方案來(lái)驗(yàn)證新技術(shù)的環(huán)境主張的優(yōu)點(diǎn)，以提高業(yè)界對(duì)實(shí)施這項(xiàng)技術(shù)的信心”。另外，綠色采礦也有巨大的發(fā)展空間，尤其是尾礦中具有巨大的價(jià)值。
綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)在很多方面，比如生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)、氣候變化等的影響逐漸從邊緣引向主流。另外也是通過(guò)綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，把環(huán)境影響評(píng)價(jià)擴(kuò)展到環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)價(jià)。另外就是高效的能源管理。在澳大利亞政府編撰的《采礦中的能源管理-礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目的領(lǐng)先實(shí)踐》手冊(cè)中，在其各不同的活動(dòng)中考慮了改進(jìn)能源管理的機(jī)會(huì)。
3.6 獲得公平的市場(chǎng)待遇乃至市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位
對(duì)一些中小企業(yè)和手工采礦者來(lái)說(shuō)，因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模小且分散，大量非法采礦的存在導(dǎo)致礦業(yè)市場(chǎng)魚目混珠，使一些合法企業(yè)也只能獲得低于市場(chǎng)價(jià)格的銷售價(jià)格，這種現(xiàn)象在非洲國(guó)家手工和小規(guī)模金礦開(kāi)采者中尤其明顯。參與標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程、成為會(huì)員，企業(yè)可獲得相對(duì)公平的市場(chǎng)價(jià)格。對(duì)一些大公司和有能力的公司來(lái)說(shuō)，其希望執(zhí)行更高的標(biāo)準(zhǔn)并向社會(huì)宣傳之，目的是憑借更好的誠(chéng)信記錄、更低的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、更好的社會(huì)許可，獲得優(yōu)勢(shì)市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)地位，比如更優(yōu)惠的貸款、更低的擔(dān)保金等。同時(shí)在行業(yè)處于領(lǐng)先地位，將自己的行為作為最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)化推廣，也可以給企業(yè)帶來(lái)新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。這也是大公司積極參與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要原因。
實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)可以給企業(yè)帶來(lái)增值。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇組織的調(diào)查，國(guó)際金融公司行為標(biāo)準(zhǔn)、采掘業(yè)透明度倡議、國(guó)際采礦金屬理事會(huì)框架、全球報(bào)告倡議、聯(lián)合國(guó)全球契約等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是給企業(yè)帶來(lái)最多價(jià)值的五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。主要體現(xiàn)在幾方面，一是可操作，提供管理工具，可實(shí)施；得到廣泛認(rèn)同；透明和有第三方認(rèn)證。強(qiáng)調(diào)透明的倡議之所以重要是因?yàn)槠涮峁┝斯降母?jìng)爭(zhēng)環(huán)境，被認(rèn)為是負(fù)責(zé)任采礦倡議的最重要的品質(zhì)等。同時(shí)，整個(gè)行業(yè)參考最佳實(shí)踐也會(huì)帶來(lái)宏觀價(jià)值。
3.7 通過(guò)評(píng)價(jià)發(fā)揮軟實(shí)力和通過(guò)優(yōu)勢(shì)地位實(shí)施影響力
無(wú)論是政府、企業(yè)還是行業(yè)協(xié)會(huì)都需要以綠色、可持續(xù)、負(fù)責(zé)任等為標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估政府政策和礦業(yè)行為產(chǎn)生的多重影響。評(píng)價(jià)是一項(xiàng)重要的話語(yǔ)權(quán)，是軟實(shí)力的體現(xiàn)，也融合了評(píng)價(jià)者的價(jià)值取向。目前一些歐洲國(guó)家設(shè)立的半官方性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，某種程度上就是為爭(zhēng)奪這個(gè)話語(yǔ)權(quán)高位。比如《2018年負(fù)責(zé)任采礦指數(shù)》是由瑞士經(jīng)濟(jì)事務(wù)部等成立的負(fù)責(zé)任采礦基金，在全球范圍內(nèi)選擇一些礦業(yè)企業(yè)，評(píng)價(jià)其經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和治理問(wèn)題（EESG），并得出一些綜合性結(jié)論。由英國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署（DFID）援助的英國(guó)援助、負(fù)責(zé)任采礦聯(lián)盟和PACT建設(shè)當(dāng)?shù)爻兄Z，于2018年聯(lián)合發(fā)布《小規(guī)模采礦對(duì)中低收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)的影響》評(píng)價(jià)報(bào)告。政府間可持續(xù)發(fā)展論壇在制定了全球礦業(yè)政策框架以后，也開(kāi)始利用該框架對(duì)發(fā)展中國(guó)家礦業(yè)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，并已經(jīng)陸續(xù)發(fā)布了蒙古等國(guó)家的評(píng)價(jià)報(bào)告。這些都是為了擴(kuò)大其影響力。
國(guó)際上還有一些綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)是制定主體利用其金融地位、市場(chǎng)消費(fèi)者地位等，將自身價(jià)值理念輸入標(biāo)準(zhǔn)中，通過(guò)規(guī)范、認(rèn)證等實(shí)施自己的影響力。比如遵守世界銀行國(guó)際金融公司開(kāi)發(fā)的行為準(zhǔn)則，是礦業(yè)公司獲得其項(xiàng)目融資的前提條件。瑞士擁有世界上四大黃金精煉廠，是世界黃金提煉、加工和消費(fèi)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)。據(jù)估計(jì)，全世界約三分之二的黃金在瑞士提煉。瑞士正是利用自己作為黃金消費(fèi)者這個(gè)優(yōu)勢(shì)市場(chǎng)地位，由瑞士良金協(xié)會(huì)和經(jīng)濟(jì)事務(wù)國(guó)務(wù)秘書處共同，制定了良金倡議。
3.8 是不同層次機(jī)構(gòu)的規(guī)劃工具
綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)是一項(xiàng)綜合性標(biāo)準(zhǔn)，從企業(yè)微觀層次上，把綜合集成清單式的標(biāo)準(zhǔn)融入公司管理規(guī)劃中，將綠色要求與財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)要求統(tǒng)籌考慮，通過(guò)程序和規(guī)范化操作，減少意外和風(fēng)險(xiǎn)。就政府而言，其可以利用行業(yè)協(xié)會(huì)綜合評(píng)價(jià)成果，以及政府管理中形成的一些事實(shí)和數(shù)據(jù)，作為工具，用于政府區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、能源規(guī)劃、技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃、自然資源綜合利用規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展規(guī)劃、立法規(guī)劃、資源配置規(guī)劃、綜合監(jiān)管規(guī)劃等，尤其是大數(shù)據(jù)和更復(fù)雜的建模等技術(shù)進(jìn)步，使規(guī)劃可以更全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確、有預(yù)見(jiàn)性及精細(xì)化。
4.綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容框架
綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容框架是自然資源基本內(nèi)容框架的組成部分，由目標(biāo)原則、主體、客體等基本要素組成。盡管各類綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)在目標(biāo)、范圍、內(nèi)容框架及其組織運(yùn)行機(jī)制上有所區(qū)別，但組成這些標(biāo)準(zhǔn)的基本要素及所遵循的價(jià)值理念具有很多重合之處。綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)可通過(guò)多個(gè)維度來(lái)描述，如主體或者規(guī)范對(duì)象、目標(biāo)和原則、支柱、流程和運(yùn)行機(jī)制等。
4.1 綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的利益攸關(guān)方
綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是為特定主體服務(wù)的，因此確立綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的主體是整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系的根本。綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的主體是一個(gè)相對(duì)的概念，也是一體化概念，因?yàn)榫G色采礦標(biāo)準(zhǔn)化的主體，也是其所規(guī)范的對(duì)象。綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中涉及的主體會(huì)隨具體情況不同而有所差異，主要包括礦業(yè)企業(yè)、環(huán)保主義者、礦業(yè)活動(dòng)所在社區(qū)民眾、礦產(chǎn)品消費(fèi)者、設(shè)備供應(yīng)商、承包商、金融機(jī)構(gòu)、原住民、各級(jí)政府機(jī)構(gòu)、礦政管理機(jī)構(gòu)、環(huán)境管理機(jī)構(gòu)等。其中，采礦企業(yè)是最重要的主體，其他主體是圍繞這一主體展開(kāi)的。
4.2 目標(biāo)框架和基本原則
每一個(gè)綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)都有相應(yīng)的目標(biāo)和原則（表2）。綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)是分層次的，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)是一個(gè)目標(biāo)體系，目標(biāo)和基本原則與其概念直接相關(guān)，總的來(lái)說(shuō)，是考慮各利益攸關(guān)方的利益，使采礦帶來(lái)的負(fù)面影響最小化，正面影響最大化。不同的標(biāo)準(zhǔn)也明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的基本路徑或者需要遵循的原則，比如加拿大礦業(yè)協(xié)會(huì)《面向可持續(xù)礦業(yè)》中的“與社區(qū)接觸”，“驅(qū)動(dòng)世界領(lǐng)先的環(huán)保實(shí)踐”，《鋁業(yè)監(jiān)管倡議》提出的“工作和決策過(guò)程更具包容性”、“推進(jìn)全流程中的共同擔(dān)責(zé)”、為通過(guò)驗(yàn)證“提供客觀證據(jù)”等。
目標(biāo)和基本原則的設(shè)定需要通過(guò)設(shè)計(jì)采礦利益攸關(guān)方的動(dòng)態(tài)和迭代過(guò)程來(lái)制定。比如閉坑方面的目標(biāo)和指標(biāo)，要從幾方面考慮：相關(guān)監(jiān)管要求和其他準(zhǔn)則；與關(guān)鍵利益攸關(guān)方的有效協(xié)商；理解和協(xié)調(diào)后的相互競(jìng)爭(zhēng)的利益；所有關(guān)于生物多樣性的現(xiàn)有信息；技術(shù)限制；開(kāi)采前土地使用和生物多樣性退化的程度；是否有意減緩或加強(qiáng)；采礦后土地保有權(quán)和土地使用；一體化生物多樣性全租賃管理；盡量減少次要影響；改善生物多樣性的其他機(jī)會(huì)。
表2一些綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)所確立的目標(biāo)和原則
4.3 支撐目標(biāo)的主要支柱和關(guān)鍵要素
各標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施的情況因面向?qū)ο蠛桶l(fā)展階段的差異性，其繁簡(jiǎn)程度有所不同。但以綠色、可持續(xù)和負(fù)責(zé)任為主線，各標(biāo)準(zhǔn)具有兼容的支柱和關(guān)鍵要素，其基本支柱包括環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和治理，以及各方面的綜合協(xié)調(diào)。各標(biāo)準(zhǔn)都涉及到對(duì)一些關(guān)鍵要素的規(guī)范、要求或設(shè)定了最低標(biāo)準(zhǔn)或最佳實(shí)踐。
從具體要素組成看，環(huán)境要素主要包括酸性排放、水污染排放、閉坑、復(fù)墾等，又逐漸引進(jìn)氣候變化、溫室氣體排放等新要求，這些要求通常采取緩解等級(jí)制度；經(jīng)濟(jì)要素涉及財(cái)政制度、財(cái)務(wù)資源、財(cái)務(wù)擔(dān)保等；社會(huì)要素涉及的內(nèi)容較多，普遍采取了國(guó)際法規(guī)定的自主、事先和知情同意原則，涉及人權(quán)、童工、婦女參與、社區(qū)權(quán)利、勞工權(quán)利，衛(wèi)生、安全等方面；自然資源要素近年來(lái)逐漸得到重視，涉及保護(hù)區(qū)、世界自然文化遺產(chǎn)、水、土地、能源等要素，并逐漸引進(jìn)生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及土地綜合利用規(guī)劃等要求和規(guī)范；治理框架中，則普遍采納采掘業(yè)透明度倡議的標(biāo)準(zhǔn)，此外還包括商業(yè)道德、守法合規(guī)、公開(kāi)披露、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，以及戰(zhàn)略規(guī)劃、溝通機(jī)制、監(jiān)管和問(wèn)責(zé)等系統(tǒng)化的管理系統(tǒng)要求；在綜合協(xié)調(diào)方面，則包括環(huán)境、社會(huì)影響綜合評(píng)價(jià)，應(yīng)急、危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)等要求。比如OECD負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈-金礦附則，就規(guī)定了五個(gè)步驟，包括建立公司管理系統(tǒng)；識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)和實(shí)施對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)作出響應(yīng)的戰(zhàn)略；執(zhí)行獨(dú)立的第三方審計(jì)；每年就供應(yīng)鏈盡職情況進(jìn)行報(bào)告。
此外，在綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)中，還有一些關(guān)鍵內(nèi)容，使企業(yè)管理形成閉合循環(huán)。比如在負(fù)責(zé)任采礦指數(shù)評(píng)價(jià)中，每個(gè)指標(biāo)都會(huì)落入三類衡量領(lǐng)域之一：承諾類指標(biāo)：評(píng)估企業(yè)以下行為的程度：（i）在特定問(wèn)題上正式做出承諾；（ii）為履行這些承諾分配的責(zé)任和職責(zé)；（iii）提供資源和人員以實(shí)施承諾。二是行為類指標(biāo)：評(píng)估企業(yè)制定系統(tǒng)方法解決特定問(wèn)題，并對(duì)自身在關(guān)鍵領(lǐng)域的活動(dòng)披露的程度。三是有效性指標(biāo)：評(píng)估企業(yè)跟蹤、報(bào)道自身對(duì)特定問(wèn)題的管理，以及在此類問(wèn)題中持續(xù)改進(jìn)的表現(xiàn)。在行為標(biāo)準(zhǔn)上，也有一定的流程要求。另一個(gè)成為閉合循環(huán)的是強(qiáng)調(diào)全生命周期管理，即包括勘查、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、開(kāi)采、冶煉加工、閉坑、乃至閉坑后的全流程，但大多是針對(duì)礦山的。
表3 一些綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)建立的支柱和包含的基本要素一覽表
4.4 綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行機(jī)制
就綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的主體而言，其目標(biāo)是通過(guò)納入更多的參與者和遵守者來(lái)施加影響力。綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的運(yùn)行機(jī)制是一個(gè)大的循環(huán)，由標(biāo)準(zhǔn)制定、參與者承諾、跟蹤評(píng)估和認(rèn)證、直接或間接利益分配、標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)和升級(jí)等幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)組成，此外，還涉及培訓(xùn)等支撐環(huán)節(jié)。綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的運(yùn)行機(jī)制有如下幾個(gè)特點(diǎn)。
一是關(guān)鍵的利益攸關(guān)方全程參與。礦業(yè)的全部利益攸關(guān)方包括政府、非政府機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、投資者、股東、勘查開(kāi)發(fā)貿(mào)易企業(yè)、消費(fèi)者、承包商、客戶、設(shè)備供應(yīng)方、環(huán)保組織、社會(huì)公眾、社區(qū)代表、金融機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立專家、雇員等利益代表，綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)由具有代表性的利益攸關(guān)方組成聯(lián)合機(jī)構(gòu)參與始終直至評(píng)價(jià)認(rèn)證，其他利益攸關(guān)方始終有機(jī)會(huì)參與。這樣的機(jī)制保證了標(biāo)準(zhǔn)具有代表性，避免顧此失彼。
識(shí)別、告知、接觸利益攸關(guān)方，接受、指導(dǎo)、培訓(xùn)、支持其提出利益關(guān)切，將之納入決策，接受其監(jiān)督等，是礦業(yè)反映多元利益訴求的最重要的程序性規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，貫穿于礦業(yè)活動(dòng)的全流程，并逐漸要求其集成到整個(gè)管理系統(tǒng)中。隨著情況的變化和標(biāo)準(zhǔn)的完善，利益攸關(guān)方不斷增加，其訴求也多樣化。所涉及問(wèn)題不同，納入的利益攸關(guān)方范圍會(huì)不同。但關(guān)鍵的利益攸關(guān)方介入越來(lái)越早并貫穿主流程的始終。比如2006年，由非政府機(jī)構(gòu)、公司、礦產(chǎn)品購(gòu)買方、勞工組織、貿(mào)易商、受影響社區(qū)共同發(fā)起組織的負(fù)責(zé)任采礦保障倡議，在標(biāo)準(zhǔn)化制定中，經(jīng)過(guò)兩輪公開(kāi)征求意見(jiàn)，收到120個(gè)個(gè)人和組織提出的2100多條建議，2018年6月，發(fā)布了《負(fù)責(zé)任采礦標(biāo)準(zhǔn)1.0版本》。在此過(guò)程中，各利益代表提出的意見(jiàn)是公開(kāi)的。其還繪制了負(fù)責(zé)任采礦地圖，各利益攸關(guān)方可在地圖上表達(dá)其利益訴求?！度蜇?fù)責(zé)任的煤炭供應(yīng)鏈》標(biāo)準(zhǔn)制定的利益攸關(guān)方涉及煤炭生產(chǎn)者、貿(mào)易聯(lián)盟、社會(huì)環(huán)境組織、政府、礦業(yè)相關(guān)的服務(wù)商、設(shè)備公司等。世界經(jīng)濟(jì)論壇的《自愿的負(fù)責(zé)任采礦倡議》，下游技術(shù)企業(yè)也參與其中。為使多元利益主體有效參與，負(fù)責(zé)任采礦保障倡議專門創(chuàng)建了在線窗口，為商業(yè)機(jī)構(gòu)、社區(qū)和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、政府和國(guó)際組織設(shè)立了溝通窗口。
二是采取會(huì)員制并在會(huì)員中強(qiáng)制執(zhí)行。各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)論起步于倡議，還是建立框架，其最終的目的都是為了納入更多的會(huì)員以及在會(huì)員中強(qiáng)制執(zhí)行。比如鋁業(yè)監(jiān)管倡議采取會(huì)員制，需要在項(xiàng)目啟動(dòng)兩年內(nèi)或加入鋁業(yè)監(jiān)管倡議并在兩年內(nèi)取得認(rèn)證。加拿大的《面向可持續(xù)采礦》要求會(huì)員承諾執(zhí)行指導(dǎo)原則，承諾采取負(fù)責(zé)任的行動(dòng)，采取符合其利益社區(qū)優(yōu)先事項(xiàng)和價(jià)值觀的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境做法。采掘業(yè)透明度倡議、全球礦業(yè)政策框架等同時(shí)針對(duì)政府的倡議也是這個(gè)發(fā)展方向。
三是依靠利益驅(qū)動(dòng)，以認(rèn)證并給通過(guò)認(rèn)證者帶來(lái)直接或間接利益為驅(qū)動(dòng)的利益驅(qū)動(dòng)型綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)。比如瑞士良金倡議，就是采取會(huì)員制進(jìn)行認(rèn)證，對(duì)通過(guò)認(rèn)證者，給予進(jìn)入正規(guī)的和國(guó)際黃金價(jià)值鏈的高端市場(chǎng)、避免中間產(chǎn)品和免征增值稅、獲得優(yōu)惠的銷售價(jià)格等來(lái)實(shí)施其影響力。
四是進(jìn)行獨(dú)立的第三方認(rèn)證并建立復(fù)審機(jī)制。比如《面向可持續(xù)礦業(yè)》標(biāo)準(zhǔn)每3年，從驗(yàn)證服務(wù)提供商(Vsp)那里接受第三方驗(yàn)證。在外部核查年，公司須提交其首席執(zhí)行官的保證函，說(shuō)明核查是根據(jù)VSP職權(quán)范圍進(jìn)行的。每年，利益共同體(COI)咨詢小組都會(huì)選擇一個(gè)礦業(yè)公司樣本，提交給專家小組，并參與核查后的審查。鋁業(yè)監(jiān)管倡議簽發(fā)有效期3年的認(rèn)證，同時(shí)其也對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系監(jiān)測(cè)和評(píng)估，評(píng)估ASI認(rèn)證的影響。
五是企業(yè)主動(dòng)披露自我評(píng)估與組織者積極采集信息相結(jié)合。比如加拿大采礦協(xié)會(huì)制定的面向可持續(xù)采礦標(biāo)準(zhǔn)涉及23項(xiàng)指標(biāo)，會(huì)員企業(yè)根據(jù)這些指標(biāo)衡量和評(píng)估并且每年公開(kāi)報(bào)告其業(yè)績(jī)。公司將TSM協(xié)議和框架需求嵌入到每個(gè)工廠的運(yùn)營(yíng)和管理系統(tǒng)中。再比如RJC成員應(yīng)至少每年向利害關(guān)系方通報(bào)與締約方會(huì)議有關(guān)的業(yè)務(wù)做法，應(yīng)利用全球報(bào)告倡議準(zhǔn)則和全球報(bào)告、采礦和金屬部門補(bǔ)充或可比報(bào)告準(zhǔn)則，每年報(bào)告其可持續(xù)性業(yè)績(jī)。
六是充分利用互聯(lián)網(wǎng)手段及提供培訓(xùn)等。建立基于互聯(lián)網(wǎng)的在線評(píng)價(jià)系統(tǒng)，是綠色礦山標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中采取的最佳做法。負(fù)責(zé)任采礦標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)委員會(huì)建立了自我在線評(píng)價(jià)工具。進(jìn)行自我評(píng)價(jià)的礦山企業(yè)一方面可以在線評(píng)價(jià)，一方面可以就標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容提出建議，同時(shí)也借助這個(gè)平臺(tái)宣傳自己接受更高的可持續(xù)礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。加拿大采礦協(xié)會(huì)提供關(guān)于《面向可持續(xù)采礦》協(xié)議、框架和指南培訓(xùn)，并確保該方案在采礦作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和通過(guò)在線培訓(xùn)持續(xù)應(yīng)用于所有成員。其總目標(biāo)是使所有會(huì)員公司達(dá)到a級(jí)或更高水平。由標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起單位培訓(xùn)審計(jì)人員，進(jìn)行獨(dú)立認(rèn)證，對(duì)礦山的行為進(jìn)行評(píng)分。在獨(dú)立評(píng)價(jià)過(guò)程中，通常需要聽(tīng)取來(lái)自各方的反饋。
5.全球綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)
5.1 標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證要求日益增多、競(jìng)爭(zhēng)激烈
礦業(yè)是一個(gè)復(fù)雜的和高強(qiáng)度的行業(yè)，涉及礦業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)自不同主體，目標(biāo)不同、涵蓋范圍不同、涉及礦產(chǎn)不同、供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)不同等，規(guī)范機(jī)制方法不同?？沙掷m(xù)發(fā)展是全球共同關(guān)注的問(wèn)題，更多的全球標(biāo)準(zhǔn)及世界范圍內(nèi)的監(jiān)管和治理機(jī)制將不斷出現(xiàn)?，F(xiàn)代化技術(shù)使產(chǎn)業(yè)鏈之間、內(nèi)部與外部的關(guān)聯(lián)關(guān)系更復(fù)雜。從關(guān)聯(lián)性上來(lái)說(shuō)，針對(duì)不同類型的礦產(chǎn)，比如金礦、煤炭、寶石、油氣，針對(duì)不同國(guó)家，比如沖突地區(qū)國(guó)家，針對(duì)可持續(xù)發(fā)展的不同方面，針對(duì)不同規(guī)模的礦山，針對(duì)礦業(yè)不同環(huán)節(jié)等的標(biāo)準(zhǔn)，都可能與某一個(gè)礦山有關(guān)。2008年麥肯錫公司的一項(xiàng)調(diào)查表明，自愿性倡議迅速蔓延，每家公司通常簽署2-4項(xiàng)規(guī)范。與之伴隨的還有各種認(rèn)證體系，都伴隨著成本和負(fù)擔(dān)。礦業(yè)公司不知應(yīng)遵守哪些，成本效益如何。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇的調(diào)查，倡議多且缺乏綜合性，相互重疊，相互缺乏關(guān)聯(lián)性，存在缺位，實(shí)施成本高，使得礦業(yè)作為一個(gè)行業(yè)很難形成共同目標(biāo)和戰(zhàn)略。針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)太多無(wú)所適從的現(xiàn)狀，每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)制定單位都希望能優(yōu)于其他標(biāo)準(zhǔn)，為更多企業(yè)所接受，這也導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)日趨綜合的原因之一。綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)的制定、實(shí)施、認(rèn)證和綜合效果評(píng)價(jià)等作為促進(jìn)綠色采礦發(fā)展的重要工具，也得到迅速發(fā)展。
5.2 各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)日趨強(qiáng)調(diào)相互兼容和國(guó)際化
盡管綠色采礦概念作為一種集成的概念始于本世紀(jì)，但其所貫穿的理念早已有之，標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)迅速發(fā)展—從最初復(fù)墾延伸到礦業(yè)生命周期的全流程；從最初環(huán)境責(zé)任外擴(kuò)到社區(qū)責(zé)任并進(jìn)一步擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)和資源責(zé)任。由于礦業(yè)的高度全球化，標(biāo)準(zhǔn)化表現(xiàn)出的最大特點(diǎn)就是國(guó)際化。
一是編制主體的國(guó)際化。聯(lián)合國(guó)環(huán)境發(fā)展署、經(jīng)合組織、世界銀行、世界資源研究所、國(guó)際采礦和金屬理事會(huì)、世界黃金理事會(huì)、國(guó)際鋁業(yè)協(xié)會(huì)等組織本身就是國(guó)際組織，主體特殊性決定了其標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化和兼容不同國(guó)家情況的特點(diǎn)。
二是尊重現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)，接受一些關(guān)鍵元素，以發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同效應(yīng)。在各標(biāo)準(zhǔn)制定中，通常遵循現(xiàn)有較通用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。普遍被接受的標(biāo)準(zhǔn)比如里約宣言、全球報(bào)告倡議、全球契約、經(jīng)合組織多國(guó)企業(yè)準(zhǔn)則、世界銀行業(yè)務(wù)準(zhǔn)則、經(jīng)合組織打擊賄賂公約、勞工組織第98、169、176公約及關(guān)于安全和人權(quán)的自愿原則、采掘業(yè)透明度倡議、赤道原則、金伯利進(jìn)程、國(guó)際氰化物管理規(guī)范、ISO14001環(huán)境管理系統(tǒng)、國(guó)際金融公司執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、OECD跨國(guó)公司指南等。比如2008年西班牙的可持續(xù)礦業(yè)管理（UNE22470：2015和UNE22480:2015），把遵守全球報(bào)告倡議GRI、ISO9001、Bettercoal、UN Global Compact、Equator Principles、OHSAS18001、ISO14001EMS標(biāo)準(zhǔn)等作為標(biāo)準(zhǔn)的一部分，目前正修改以包括新的ISO管理系統(tǒng)架構(gòu)。2004年，加拿大礦業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《面向可持續(xù)的礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)范，目前得到國(guó)際應(yīng)用。2015年，芬蘭礦業(yè)協(xié)會(huì)采納了其標(biāo)準(zhǔn)。
比如廣泛得到認(rèn)可的加拿大礦業(yè)協(xié)會(huì)編制的面向可持續(xù)的礦業(yè)中，尾礦管理框架由政策和承諾、規(guī)劃、實(shí)施管理框架、行為評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)、管理審查幾部分組成（圖2）。其就是基于ISO14001環(huán)境管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)的。環(huán)境管理系統(tǒng)包括組織架構(gòu)、規(guī)劃行動(dòng)、責(zé)任、實(shí)踐、程序、過(guò)程和開(kāi)發(fā)實(shí)施實(shí)現(xiàn)檢查和維護(hù)政策的過(guò)程和資源，遵循計(jì)劃-執(zhí)行-檢查-行動(dòng)（Plan-Do-Check-Act）的基本周期。
三是直接把全球礦業(yè)運(yùn)作作為評(píng)價(jià)對(duì)象或通過(guò)企業(yè)全球化帶往全球。比如瑞士經(jīng)濟(jì)事務(wù)部、荷蘭外交部及一些基金成立的負(fù)責(zé)任采礦基金，于2018年6月發(fā)布了《負(fù)責(zé)任采礦指數(shù)》的評(píng)價(jià)結(jié)果。2018年首次發(fā)布的指數(shù)評(píng)價(jià)了在16個(gè)國(guó)家的30家礦業(yè)公司，在40多個(gè)國(guó)家的700多個(gè)礦山。而加拿大礦業(yè)公司遍及全球，其所制定的《面向可持續(xù)的礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》也因此被企業(yè)帶向世界。
四是多語(yǔ)種提供以推進(jìn)國(guó)際應(yīng)用。比如加拿大采礦協(xié)會(huì)的尾礦設(shè)施管理指南，除了提供英文和法文版以外，還提供葡萄牙語(yǔ)和西班牙語(yǔ)。有些標(biāo)準(zhǔn)，比如鋁監(jiān)管倡議等還提供中文版本。澳大利亞的系列指南文本也是多語(yǔ)種提供的。
5.3 擁有篩選關(guān)鍵問(wèn)題、核心環(huán)節(jié)和優(yōu)先事項(xiàng)的機(jī)制并強(qiáng)化之
綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)具有問(wèn)題導(dǎo)向的特點(diǎn)，同時(shí)抓核心環(huán)節(jié)和優(yōu)先事項(xiàng)，篩選關(guān)鍵問(wèn)題、核心環(huán)節(jié)，確定優(yōu)先事項(xiàng)至關(guān)重要。在綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)中，問(wèn)題、核心環(huán)節(jié)以及這在標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)中，是經(jīng)過(guò)科學(xué)和規(guī)范化的機(jī)制，比如調(diào)查、統(tǒng)計(jì)等方式獲得的。由于標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的對(duì)象不同，面臨的關(guān)鍵問(wèn)題也會(huì)不同。比如國(guó)際采礦金屬理事會(huì)對(duì)未來(lái)5年面臨礦業(yè)的最嚴(yán)重的問(wèn)題的調(diào)查中，答復(fù)者的排序是環(huán)境；治理和監(jiān)管；價(jià)格/成本壓力及波動(dòng)性；社會(huì)問(wèn)題/遺留問(wèn)題/公共形象；水利用；可持續(xù)發(fā)展；資源準(zhǔn)入；社區(qū)沖突/缺乏接受度；社區(qū)關(guān)系；氣候變化；經(jīng)營(yíng)許可；人力資源；尾礦/污染問(wèn)題；職業(yè)衛(wèi)生安全；資源國(guó)有化；財(cái)務(wù)問(wèn)題；技術(shù)創(chuàng)新；腐敗；供求/宏觀經(jīng)濟(jì)；廢物管理。
目前各類綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)主要集中的關(guān)鍵問(wèn)題，一是對(duì)其他自然資源的消耗，主要是能源消耗和水資源消耗；二是排放，主要是礦山廢物和污水排放；三是礦山閉坑和復(fù)墾。在每一關(guān)鍵問(wèn)題上，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化引進(jìn)最佳實(shí)踐和給出努力方向。比如能源創(chuàng)新尤其是可再生能源和能源效率在礦產(chǎn)品加工中實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)揮重要作用。精準(zhǔn)鉆探作為一項(xiàng)創(chuàng)新也會(huì)減少整個(gè)礦山或者開(kāi)采項(xiàng)目的足跡。隨著能源成本的提高，溫室氣體排放限制等監(jiān)管的嚴(yán)格，采用成本效益高和可靠的能源是發(fā)現(xiàn)、開(kāi)采、加工和運(yùn)輸?shù)V產(chǎn)資源及成功經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵要素。澳大利亞政府在《采礦的能源管理》中，對(duì)能源管理的領(lǐng)先實(shí)踐總結(jié)是，有三個(gè)關(guān)鍵的元素：將能源效率管理集成到商業(yè)系統(tǒng)中；建立能源管理文化；注重技術(shù)，實(shí)現(xiàn)三者的平衡可以促進(jìn)能源效率最大化。
綠色礦山標(biāo)準(zhǔn)所注重的核心環(huán)節(jié)因涉及的問(wèn)題不同，但遵循的框架有一些共性。關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括：第一，識(shí)別所有利益攸關(guān)方并將其考量納入基本框架；第二，考慮應(yīng)包括的重要方面并制定由高層批準(zhǔn)的計(jì)劃，這是一套框架和一套有組織的活動(dòng)，是全員系統(tǒng)化和目標(biāo)一致地參與的關(guān)鍵。在戰(zhàn)略規(guī)劃中，往往包括了一些核心要素；第三，啟動(dòng)和實(shí)施政策和計(jì)劃；第四，過(guò)程監(jiān)測(cè)、問(wèn)責(zé)、修正和改進(jìn)。每個(gè)環(huán)節(jié)都有其核心元素。比如政策計(jì)劃在全部流程中居于統(tǒng)領(lǐng)地位。以澳大利亞《礦業(yè)能源管理》領(lǐng)先實(shí)踐中的企業(yè)能源計(jì)劃要求為例，主要包括以下要素：
導(dǎo)言和正當(dāng)性：說(shuō)明該計(jì)劃應(yīng)概述能源管理的正當(dāng)性及其所涵蓋的業(yè)務(wù)范圍。業(yè)績(jī)、目標(biāo)和指標(biāo)：概述應(yīng)每年更新的業(yè)績(jī)目標(biāo)或指標(biāo)。在審查計(jì)劃時(shí)，應(yīng)解釋目標(biāo)實(shí)現(xiàn)或未達(dá)到的原因，包括可能超出行動(dòng)控制范圍的因素，如惡劣天氣和計(jì)劃外關(guān)閉。還應(yīng)制定更復(fù)雜的能源績(jī)效指標(biāo)，如回歸模型，這些指標(biāo)根據(jù)當(dāng)時(shí)的情況表明績(jī)效的變化。ISO50006就不同情況的適當(dāng)業(yè)績(jī)指標(biāo)提供指導(dǎo)。確保明確說(shuō)明已執(zhí)行的任何能源效率措施，并解釋這些措施在多大程度上有助于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)。問(wèn)責(zé)、作用和責(zé)任：可能包括現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)理、生產(chǎn)人員和支助人員的作用。還必須說(shuō)明網(wǎng)站與公司管理層之間的主要報(bào)告關(guān)系。計(jì)劃好的能源效率措施和后續(xù)期間的資金：是年度能源管理計(jì)劃的核心內(nèi)容，它概述了下一年將采取的行動(dòng)、如何獲得資源以及預(yù)計(jì)將實(shí)現(xiàn)的節(jié)能和其他效益。預(yù)算和資源：概述分配給能源管理的資源。
5.4 體現(xiàn)礦業(yè)活動(dòng)的歷史性、階段性、規(guī)模性及個(gè)性
礦業(yè)的諸多不確定性決定了其管理必然是適應(yīng)性和靈活性的管理?！巴恢G，來(lái)者可追?！本G色采礦標(biāo)準(zhǔn)是一定歷史時(shí)期的產(chǎn)物，反映當(dāng)時(shí)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。而礦業(yè)活動(dòng)是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，可能已經(jīng)運(yùn)營(yíng)數(shù)十年。時(shí)光不能倒流，發(fā)生的已發(fā)生。比如一個(gè)礦山如果建設(shè)的時(shí)候沒(méi)有事先獲得原住民許可，其就不可能達(dá)到“獲得原住民許可”這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。另外有些最佳實(shí)踐只是最近幾年才在全球出現(xiàn)，比如聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《商業(yè)和人權(quán)指導(dǎo)原則》是2011年發(fā)布的，此前缺乏這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，公司也就不可能遵守相應(yīng)原則。標(biāo)準(zhǔn)要求礦山可以說(shuō)明其遵守高行為標(biāo)準(zhǔn)、原則和目標(biāo)。不應(yīng)該排除那些早期建設(shè)未完全滿足現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的礦山進(jìn)行其后的認(rèn)證，只要礦山達(dá)到社會(huì)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，解決了歷史遺留問(wèn)題并補(bǔ)償了相應(yīng)損失。同時(shí)有的標(biāo)準(zhǔn)也明確只適用于新礦山。其有些章節(jié)的要求明確指出不能追溯性地用在已經(jīng)建成的礦山，但希望公司能說(shuō)明其在滿足社會(huì)和環(huán)境目標(biāo)的意圖。很多礦山已經(jīng)營(yíng)上百年，用今天的最佳實(shí)踐和標(biāo)準(zhǔn)很難規(guī)范歷史礦山。同時(shí)也需要考慮成本的因素，不能因?yàn)樾碌臉?biāo)準(zhǔn)而使現(xiàn)行礦山的盈利水平發(fā)生根本性改變。
不同階段侵?jǐn)_不同，因此不同階段有不同的要求，綠色采礦往往只包括有限的階段。不同階段需要評(píng)價(jià)的方面是不同的。比如礦山閉坑規(guī)劃方面的要求可以在建設(shè)階段就進(jìn)行評(píng)價(jià)，但是在礦山閉坑完成以前是沒(méi)有辦法評(píng)價(jià)其實(shí)施情況的。另外還要區(qū)分持久性和臨時(shí)性影響，區(qū)分礦業(yè)活動(dòng)過(guò)程中和過(guò)程后影響。比如《可持續(xù)礦業(yè)指數(shù)》評(píng)價(jià)中，就未對(duì)礦業(yè)活動(dòng)的外部影響進(jìn)行正面或負(fù)面衡量，因?yàn)椴煌?xiàng)目處于不同階段是不具有可比性的。從綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)看，在整個(gè)生命周期流程中，一般不包括發(fā)生在礦山范圍以外的一些礦業(yè)活動(dòng)，比如冶煉加工階段產(chǎn)生的環(huán)境和社會(huì)問(wèn)題，也不涉及制造業(yè)、組裝、終端用途、處置和回收等。
大規(guī)模礦山和小規(guī)模礦山其目標(biāo)特點(diǎn)不同，小規(guī)模企業(yè)在規(guī)劃、監(jiān)控、報(bào)告和其他程序上基本缺乏經(jīng)驗(yàn)，因此針對(duì)不同規(guī)模的礦山其標(biāo)準(zhǔn)也有很大差異。IRMA的《負(fù)責(zé)任采礦標(biāo)準(zhǔn)》更多地針對(duì)大型礦山。世界黃金理事會(huì)的《負(fù)責(zé)任金礦開(kāi)采原則》則主要針對(duì)中小企業(yè)。
每個(gè)礦山有很多個(gè)性化因素，有些標(biāo)準(zhǔn)未必適合。在負(fù)責(zé)任采礦標(biāo)準(zhǔn)中，明確如果公司能夠提供證據(jù)說(shuō)明某一章節(jié)對(duì)其不適用，這一章節(jié)的要求就可以不用于該公司的認(rèn)證審計(jì)。比如關(guān)于砷的利用方面的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于一個(gè)從來(lái)不使用砷的礦山來(lái)說(shuō)就不適用。標(biāo)準(zhǔn)越全面，不適用的情形可能就越多。
5.5 具有廣泛兼容性的全面系統(tǒng)和多級(jí)別遞進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)
講求標(biāo)準(zhǔn)全面系統(tǒng)、細(xì)化和清單化。綠色采礦有著豐富的內(nèi)涵和外延，綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)承載著集成、指導(dǎo)、詮釋等多功能性，標(biāo)準(zhǔn)制定中考慮的一項(xiàng)重要原則就是盡可能沒(méi)有遺漏事項(xiàng)，因此各大標(biāo)準(zhǔn)都比較全面系統(tǒng)。比如世界鋁業(yè)協(xié)會(huì)《可持續(xù)鋁礦開(kāi)采指南》包括10項(xiàng)原則，53項(xiàng)指標(biāo)。負(fù)責(zé)任采礦指數(shù)包括了73項(xiàng)指標(biāo)。每項(xiàng)指標(biāo)規(guī)定的內(nèi)容也較細(xì)。
設(shè)置階梯性的目標(biāo)是綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)中較常見(jiàn)的，也就是在每一項(xiàng)要求或指標(biāo)項(xiàng)下，都會(huì)在最佳實(shí)踐和最低標(biāo)準(zhǔn)間構(gòu)建遞進(jìn)階梯，既能讓廣泛的企業(yè)各就各位，又能讓企業(yè)知道未來(lái)晉級(jí)的努力方向。比如現(xiàn)在目標(biāo)層級(jí)上，就有從正貢獻(xiàn)、防止負(fù)面影響、避免負(fù)面影響、使負(fù)面影響最小化、對(duì)負(fù)面影響進(jìn)行修復(fù)、對(duì)負(fù)面影響進(jìn)行補(bǔ)償及風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件管理、體系升級(jí)等多級(jí)別的遞進(jìn)關(guān)系。在行為評(píng)價(jià)上，包括相關(guān)政策（承諾）、在政策中考慮相關(guān)因素、在政策中系統(tǒng)化地考慮相關(guān)因素、有與目標(biāo)相匹配的相應(yīng)措施和匹配的資源、進(jìn)行監(jiān)測(cè)記錄、有持續(xù)改進(jìn)機(jī)制、有報(bào)告等。因行業(yè)的大多數(shù)實(shí)踐不同，因此在標(biāo)準(zhǔn)中相應(yīng)的起點(diǎn)也不同。比如作為環(huán)境管理重要領(lǐng)域的生物多樣性標(biāo)準(zhǔn)，由于三分之一以上的企業(yè)都沒(méi)有關(guān)注相關(guān)方面（負(fù)責(zé)任采礦指數(shù)，2018），因此，其起點(diǎn)就是最原始的是否有相關(guān)政策（承諾）。
生物多樣性保護(hù)是綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)中相對(duì)前言的領(lǐng)域。以加拿大礦業(yè)協(xié)會(huì)《面向可持續(xù)的礦業(yè)》規(guī)范為例，其生物多樣性保護(hù)有19頁(yè)內(nèi)容，包括三方面指標(biāo)：1.公司生物多樣性保護(hù)承諾、責(zé)任和溝通；2.現(xiàn)場(chǎng)層次的生物多樣性保護(hù)計(jì)劃和實(shí)施；3.生物多樣性保護(hù)報(bào)告。每個(gè)指標(biāo)包括了5個(gè)級(jí)別，每個(gè)級(jí)別都有詳細(xì)描述，使得在對(duì)企業(yè)定級(jí)的時(shí)候，不會(huì)有太多的主觀判斷，同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)的描述詳細(xì)客觀，同時(shí)也為企業(yè)向更高標(biāo)準(zhǔn)買進(jìn)指明了方向（表4,5,6）。
表4 生物多樣性指標(biāo)保護(hù)承諾、責(zé)任和溝通
表5現(xiàn)場(chǎng)層次的生物多樣性保護(hù)計(jì)劃和實(shí)施
表6生物多樣性保護(hù)報(bào)告
此外，綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)也具有一定的容錯(cuò)機(jī)制，一是第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作可以有一定的容錯(cuò)，二是對(duì)被認(rèn)證企業(yè)有一定的容錯(cuò)。比如IRMA的《負(fù)責(zé)任采礦標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，“對(duì)符合負(fù)責(zé)采礦的IRMA標(biāo)準(zhǔn)的某些要求的審核將基于抽樣，并可接受樣本中一些失誤級(jí)別，同時(shí)仍可滿足符合該要求所需的總體性能級(jí)別。在可能的情況下，IRMA將旨在提供定量指導(dǎo)，但在沒(méi)有具體指導(dǎo)的情況下，將基于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)判斷。在管理大型、復(fù)雜的采礦作業(yè)時(shí)，隨著時(shí)間推移，偶爾、暫時(shí)未能符合規(guī)定不可避免，這種暫時(shí)性的失敗并非意味著自動(dòng)、立即撤回或暫停IRMA證書，只要該失敗不是因疏忽、魯莽或故意的錯(cuò)誤行為引起的，并且只要采取適當(dāng)和及時(shí)行動(dòng)糾正已識(shí)別的失敗，并分析和處理導(dǎo)致失敗的問(wèn)題，以便將來(lái)能避免這些問(wèn)題?！薄盀榕c其他類似認(rèn)證系統(tǒng)保持一致，IRMA預(yù)計(jì)，盡管存在與IRMA標(biāo)準(zhǔn)的要求不一致的地方，但仍可能頒發(fā)證書，并隨后予以維護(hù)。IRMA指導(dǎo)委員會(huì)希望確定允許的最大容忍度，例如允許的微小不合規(guī)的最大數(shù)量，或者證書持有人為頒發(fā)或維護(hù)證書而糾正這類小的不合規(guī)的最長(zhǎng)時(shí)間……”。
5.6 注重可重現(xiàn)和可監(jiān)測(cè)、公開(kāi)可查詢的證據(jù)
標(biāo)準(zhǔn)的最終目的除規(guī)范企業(yè)行為外，也包括對(duì)綠色采礦的結(jié)果進(jìn)行衡量和向社會(huì)報(bào)告，因此在選取衡量的指標(biāo)的時(shí)候，通常要選取那些可重現(xiàn)、可監(jiān)測(cè)、可追溯以及公開(kāi)可查詢的直接證據(jù)。這種證據(jù)主要包括政策、戰(zhàn)略和規(guī)劃的文本、企業(yè)內(nèi)部管理標(biāo)準(zhǔn)和制度、財(cái)務(wù)投資數(shù)據(jù)、環(huán)境排放數(shù)據(jù)、網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布的信息等。比如在《負(fù)責(zé)任采礦指數(shù)》中，在經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)指標(biāo)中，包括1個(gè)承諾指標(biāo)，3個(gè)行動(dòng)指標(biāo)，1個(gè)結(jié)果指標(biāo)，在衡量這些指標(biāo)的時(shí)候主要依賴公司能夠提供的證據(jù)。由于這些證據(jù)是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中自動(dòng)形成的數(shù)據(jù)和信息，很多也是根據(jù)法律要求必須保留和向政府管理部門提供的數(shù)據(jù)。利用這些證據(jù)的另外一個(gè)好處是考慮到綠色礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在評(píng)價(jià)時(shí)的成本效益問(wèn)題，換言之不能因?yàn)樵u(píng)價(jià)而折騰企業(yè)。比如IRMA標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定，環(huán)境和社會(huì)監(jiān)測(cè)方案調(diào)查結(jié)果的摘要報(bào)告要每年至少公布一次，與監(jiān)測(cè)方案相關(guān)的所有數(shù)據(jù)和方法均應(yīng)公開(kāi)。為減少企業(yè)的報(bào)告負(fù)擔(dān)和成本，通常如果同樣的文件和記錄也需要提交給政府，則認(rèn)證時(shí)只需要提交摘要，而無(wú)須重新來(lái)過(guò)。
6.綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的政府角色
在綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的目的是實(shí)現(xiàn)礦業(yè)活動(dòng)的綠色轉(zhuǎn)型，而在礦業(yè)活動(dòng)的綠色轉(zhuǎn)型中，政府政策法規(guī)和管理是基本面，標(biāo)準(zhǔn)是在政府管理體系上進(jìn)行的。在綠色采礦建設(shè)方面，政府面臨著更大的挑戰(zhàn)，包括滿足資源供應(yīng)安全、確保在不同的利益主體間公平分配利益、如何分配礦業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和成本、如何處理資源開(kāi)發(fā)和環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系等。世界經(jīng)濟(jì)論壇的調(diào)查也表明，幾乎所有利益攸關(guān)方都把財(cái)政、法律和監(jiān)管列為最需要優(yōu)先解決的事項(xiàng)，政府在綠色礦山建設(shè)中發(fā)揮著不可替代的重要作用。政府在綠色礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，主要體現(xiàn)在政府戰(zhàn)略、政策法規(guī)以及日常管理中。
6.1 把發(fā)揮本國(guó)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行全球性戰(zhàn)略引領(lǐng)及維護(hù)底線設(shè)為目標(biāo)
綠色采礦是國(guó)家戰(zhàn)略的組成部分。由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同，因此其對(duì)礦業(yè)的期望不同。世界經(jīng)濟(jì)論壇的全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)將各國(guó)劃分為“要素驅(qū)動(dòng)”、“效率驅(qū)動(dòng)”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”經(jīng)濟(jì)。“要素驅(qū)動(dòng)”經(jīng)濟(jì)體主要基于其要素稟賦（主要是低技能勞動(dòng)力和自然資源)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)?！靶黍?qū)動(dòng)”經(jīng)濟(jì)體需要發(fā)展更高效的生產(chǎn)流程，并在更熟練的勞動(dòng)力、高效、運(yùn)轉(zhuǎn)良好的勞動(dòng)力和商品市場(chǎng)等要素上展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，這樣生產(chǎn)力才能跟上工資上漲的步伐?！皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”經(jīng)濟(jì)體的一般工資和相關(guān)生活水平較高，需要生產(chǎn)新技術(shù)和更先進(jìn)的生產(chǎn)工藝或商業(yè)模式，以使生產(chǎn)力保持在較高水平（世界經(jīng)濟(jì)論壇，2013）。
國(guó)家層次上綠色采礦倡議通常有明確的國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，與其不同的發(fā)展階段和不同類型的經(jīng)濟(jì)體有關(guān)吧?！皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”國(guó)家政府首先要考慮的，是在哪個(gè)方面能成為全球引領(lǐng)者。比如加拿大自然資源部2009年發(fā)起的《綠色采礦倡議》中提出的目標(biāo)是改善環(huán)境行為，促進(jìn)礦業(yè)部門創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)。加速綠色采礦技術(shù)和實(shí)踐的研究、開(kāi)發(fā)和應(yīng)用，提高礦業(yè)的創(chuàng)新和生產(chǎn)力；改善環(huán)境行為；促進(jìn)加拿大礦業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，并將加拿大礦業(yè)部門定位為全球綠色采礦技術(shù)和實(shí)踐的引領(lǐng)者。而芬蘭似乎更注重效率驅(qū)動(dòng)。比如芬蘭的《礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略：2050遠(yuǎn)景》提出將成為在可持續(xù)性礦產(chǎn)開(kāi)采和可持續(xù)利用的全球引領(lǐng)者。2013年，芬蘭就業(yè)和經(jīng)濟(jì)部發(fā)布了《讓芬蘭成為可持續(xù)采掘業(yè)的領(lǐng)袖行動(dòng)計(jì)劃》，其中包括35項(xiàng)具體措施，具體分為幾個(gè)領(lǐng)域，包括可持續(xù)性、穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)環(huán)境、合作和鼓勵(lì)等。
除最高目標(biāo)或戰(zhàn)略引領(lǐng)目標(biāo)外，在綠色采礦建設(shè)中，政府還要負(fù)責(zé)維護(hù)底線，這個(gè)底線主要是維護(hù)原材料的長(zhǎng)期可持續(xù)供應(yīng)，只有政府才能擔(dān)此重任，而以社會(huì)為主體的綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是無(wú)法實(shí)現(xiàn)這一個(gè)目標(biāo)的。芬蘭2050遠(yuǎn)景戰(zhàn)略中的一項(xiàng)重要行動(dòng)是確保原材料供應(yīng)。歐盟委員會(huì)2008年實(shí)施的原材料倡議，也是旨在改善原材料的長(zhǎng)期供應(yīng)。德國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)部制定的原材料戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)保障關(guān)鍵材料的長(zhǎng)期供應(yīng)是德國(guó)產(chǎn)業(yè)部門的職責(zé)。在德國(guó)的2010年的原材料戰(zhàn)略中，開(kāi)宗明義地聲明，德國(guó)不準(zhǔn)備積極介入原材料的勘查、開(kāi)采以及儲(chǔ)備，而是對(duì)德國(guó)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)和政治上的支持，解決供應(yīng)瓶頸問(wèn)題。
6.2 識(shí)別、整合和協(xié)調(diào)政府資源，共同發(fā)力綠色礦山建設(shè)
隨著綠色礦山建設(shè)內(nèi)涵深化，外延擴(kuò)大，與之相關(guān)的部門也在增加，加之其本身的復(fù)雜性，有時(shí)候看似不相關(guān)的政府政策實(shí)際上都與綠色采礦相關(guān)。將政府的這些行動(dòng)識(shí)別出來(lái)，整合協(xié)調(diào)起來(lái)，可以發(fā)揮更大的協(xié)同效應(yīng)。政府需要從政府職能和專業(yè)方面識(shí)別相關(guān)政府計(jì)劃，整合同類項(xiàng)和相似項(xiàng)。比如加拿大成立的綠色采礦倡議政府間工作組分委員會(huì)，由聯(lián)邦、省和地區(qū)政府組成，就有類似職能，其提供咨詢、戰(zhàn)略方向和幫助指導(dǎo)與綠色礦業(yè)倡議有關(guān)的工作，聯(lián)系聯(lián)邦、省和地區(qū)行動(dòng)，加強(qiáng)與其他倡議的聯(lián)系。
6.3 識(shí)別重點(diǎn)難點(diǎn)，政府補(bǔ)短板抓關(guān)鍵搞投資撬動(dòng)資源
比如加拿大自然資源部的綠色采礦倡議通過(guò)四個(gè)主要的綜合支柱來(lái)進(jìn)行：減少足跡；廢物管理創(chuàng)新；礦山閉坑和復(fù)墾；生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理。確立了7個(gè)研發(fā)重點(diǎn)來(lái)支持四個(gè)支柱，包括采礦創(chuàng)新；清潔水；采礦環(huán)境管理；能源效率；關(guān)鍵和戰(zhàn)略金屬加工；負(fù)責(zé)任的北部礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)；放射性廢物管理。其采取的措施包括合作、確保與政府和產(chǎn)業(yè)界的優(yōu)先事項(xiàng)保持一致。重點(diǎn)是技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這些產(chǎn)出與礦業(yè)部長(zhǎng)會(huì)議和綠色采礦委員會(huì)確定的伙伴和利益攸關(guān)方確定的需求以及部門優(yōu)先事項(xiàng)相一致，第二項(xiàng)活動(dòng)是綠色采礦管理活動(dòng)，目的是動(dòng)員利益攸關(guān)方參與，更好地了解監(jiān)管事務(wù)，以及為倡導(dǎo)綠色采礦技術(shù)、研究和開(kāi)發(fā)提供一個(gè)平臺(tái)。所實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出包括從監(jiān)管投入到建立利益攸關(guān)方參與機(jī)制、通信和知識(shí)交流/轉(zhuǎn)讓以及信息產(chǎn)品，這些活動(dòng)的交付和產(chǎn)出的持續(xù)交付旨在最終取得以下即時(shí)成果（表7）。
表7 加拿大綠色礦業(yè)倡議的主要項(xiàng)目
礦業(yè)屬于能源密集型行業(yè)，節(jié)能是其重要的挑戰(zhàn)之一。加拿大綠色采礦倡議的成功實(shí)例之一是在安大略省的肖德貝里的一個(gè)地下礦井安裝的自動(dòng)化礦山通風(fēng)系統(tǒng)。該倡議減少了能源消耗的40%，減少了溫室氣體排放，每年節(jié)約成本達(dá)到400萬(wàn)加元。推動(dòng)研發(fā)技術(shù)的商業(yè)化是政府的另一項(xiàng)重要職能。芬蘭每年資助大約6億歐元用于研發(fā)。Teke負(fù)責(zé)創(chuàng)新以及與其伙伴共促其商業(yè)化。芬蘭在其《礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略：2050愿景》中也提出其戰(zhàn)略目標(biāo)之一是“尋求全球礦產(chǎn)鏈面臨的挑戰(zhàn)的解決方案”。
6.4 加強(qiáng)治理體系建設(shè)及加大公共產(chǎn)品服務(wù)
財(cái)政、金融、稅收、產(chǎn)權(quán)和監(jiān)管框架等多重手段是綠色采礦發(fā)展的主力政策。政府治理體系的完善性直接決定了綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的形態(tài)。歐盟在原材料倡議中，要求各成員國(guó)必須鼓勵(lì)保持世界原材料市場(chǎng)的透明度，通過(guò)制定和整合立法、許可程序和土地使用規(guī)劃，確保有利的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。從國(guó)際上看，涉及綠色采礦建設(shè)的相關(guān)政策工具主要包括資源利用規(guī)劃、環(huán)境役權(quán)、權(quán)利金制度、稅收制度、財(cái)政補(bǔ)貼制度、資源收益分配制度等，也涉及審批制度改革、流程重構(gòu)。比如加拿大的《可持續(xù)發(fā)展技術(shù)基金會(huì)法》，支持可持續(xù)發(fā)展技術(shù)。美國(guó)兩個(gè)最大的聯(lián)邦土地管理者也是所有權(quán)代表美國(guó)土地管理局局長(zhǎng)Kathleen Clarke和美國(guó)森林服務(wù)局局長(zhǎng)Dale Bosworth在“可持續(xù)發(fā)展及其對(duì)聯(lián)邦土地上礦業(yè)活動(dòng)的影響”的公告中指出，“提高礦業(yè)、礦產(chǎn)和金屬對(duì)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)應(yīng)該包括不同層次的活動(dòng)，其中就提出根據(jù)國(guó)家法規(guī)并考慮到重要性跨界影響，發(fā)揮積極作用，以及通過(guò)給發(fā)展中國(guó)家及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家提供財(cái)政、技術(shù)和能力建設(shè)方面的支持，用于采礦和加工礦物，包括小規(guī)模采礦，及在可能和適當(dāng)情況下，改進(jìn)增值加工，升級(jí)科學(xué)技術(shù)信息以及回收和恢復(fù)退化場(chǎng)地?！?/span>
礦業(yè)管理流程的優(yōu)化也是綠色采礦建設(shè)中一個(gè)必要的工具，其中最重要的是環(huán)境影響評(píng)價(jià)以及環(huán)境許可和采礦許可之間的關(guān)系。如果按照全社會(huì)成本效益最大的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)考慮，由政府作為礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)主體，加之其掌握充分的數(shù)據(jù)、知識(shí)和信息，由其主導(dǎo)環(huán)境影響評(píng)價(jià)，再進(jìn)行礦業(yè)權(quán)授予，以及由其參與采礦方法設(shè)計(jì)也是一個(gè)選擇。比如美國(guó)聯(lián)邦政府在煤炭租約招標(biāo)以前，所做的前期工作主要是對(duì)煤炭租約的數(shù)量、質(zhì)量、最大限度經(jīng)濟(jì)回收以及公平市場(chǎng)價(jià)值等進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)還要滿足《國(guó)家環(huán)境政策法》就評(píng)價(jià)和披露煤炭租約出租潛在的環(huán)境影響的需求。這是一種使全社會(huì)綜合成本效益最大化的制度設(shè)計(jì)。
礦業(yè)領(lǐng)域的公共產(chǎn)品包括很多，其中資源環(huán)境相關(guān)信息是其中之一。從綠色采礦的發(fā)展看，缺乏決策所需要的綜合信息是礦業(yè)面臨的障礙之一。由于政府管理特權(quán)，因此掌握著全部企業(yè)方面的數(shù)據(jù)和信息，對(duì)最佳技術(shù)、最佳實(shí)踐的掌握有權(quán)威的信息優(yōu)勢(shì)。政府可利用信息共享平臺(tái)，通過(guò)法律中規(guī)定企業(yè)報(bào)告制度、公開(kāi)信息披露制度、財(cái)稅政策、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和共享等，打破信息壁壘，提供盡可能多的公共信息產(chǎn)品。加拿大自然資源部綠色礦業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)站上，列出了可用于地下礦山和巷道等經(jīng)過(guò)認(rèn)證的柴油發(fā)動(dòng)機(jī)。芬蘭提出進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各種地球科學(xué)和環(huán)境數(shù)據(jù)的匯編、解釋和發(fā)布。芬蘭創(chuàng)新基金Sitra創(chuàng)建了可持續(xù)礦業(yè)網(wǎng)絡(luò)（Network for SustainableMining），目的是“建立獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)，在可持續(xù)的礦業(yè)領(lǐng)域發(fā)揮永久和持續(xù)作用”。該網(wǎng)絡(luò)建立一個(gè)中立的平臺(tái)，讓礦業(yè)與利益相關(guān)方交流互動(dòng)。
制度設(shè)計(jì)中，對(duì)于數(shù)據(jù)保留報(bào)告及其真實(shí)性采集非常重視。政府需要衡量綠色采礦進(jìn)展，這些證據(jù)來(lái)自政府的日常管理，源頭在企業(yè)，因此在政府礦業(yè)權(quán)管理的制度設(shè)計(jì)中，涉及到大量關(guān)于企業(yè)保留原始財(cái)稅分析數(shù)據(jù)和信息并報(bào)告的要求。
6.5 加強(qiáng)國(guó)際合作，參與全球治理
比如政府間礦業(yè)論壇發(fā)布了《手工和小規(guī)模采礦管理指南》（2017），由政府間論壇的56個(gè)成員國(guó)簽署（endorese），主要是為了支持政府更好地管理其手工和小規(guī)模采礦部門，同時(shí)其也得到了幾乎每一個(gè)關(guān)鍵的行業(yè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，主要支持政府尋求更好地管理其ASM部門。其得到幾乎所有關(guān)鍵行業(yè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可—包括ICMM、LBMA、WGC、RJC、IRMA、TAB、CDI和RJC。
6.6 提供面向管理對(duì)象的現(xiàn)行政策法規(guī)服務(wù)及指南手冊(cè)等
編制有超鏈接功能的在線法規(guī)系統(tǒng)及編制面向管理對(duì)象的最佳實(shí)踐手冊(cè)、規(guī)范等。這為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)提供了高起點(diǎn)。澳大利亞帶領(lǐng)實(shí)踐可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目（LPSDP）中的礦業(yè)項(xiàng)目，編制了一系列手冊(cè)，提供給礦業(yè)管理者、社區(qū)和立法者關(guān)于礦業(yè)引領(lǐng)實(shí)踐途徑方面的信息。該手冊(cè)包括了礦業(yè)可持續(xù)開(kāi)發(fā)引領(lǐng)實(shí)踐指南、生物多樣性管理、社區(qū)參與和發(fā)展、礦業(yè)中的能源管理、礦山閉坑、礦山復(fù)墾、風(fēng)險(xiǎn)管理、尾礦管理等17個(gè)文件。同時(shí)翻譯成了印度尼西亞、法語(yǔ)、日語(yǔ)、漢語(yǔ)、中文、蒙古語(yǔ)、西班牙語(yǔ)等多個(gè)語(yǔ)種。這套手冊(cè)的目的就是服務(wù)于企業(yè)。
新西蘭在立法上，合并了碎片化的自然資源方面法律，制定了《自然資源管理法》，實(shí)現(xiàn)政府層面上的法律整合。另外新西蘭的政府網(wǎng)站上提供的法律信息，對(duì)相關(guān)法律條款進(jìn)行了深度鏈接和關(guān)聯(lián)，尤其是指向外部文件及指向文檔其他部分和由不同部門管理的法規(guī)。有的國(guó)家的法規(guī)服務(wù)還包括彈出框，包含光標(biāo)經(jīng)過(guò)時(shí)出現(xiàn)關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的定義等。這些工作對(duì)復(fù)雜的礦業(yè)而言非常有意義，降低法規(guī)了解的成本和門檻，同時(shí)這樣編撰本身也是發(fā)現(xiàn)漏洞和不足的途徑。新西蘭2013年發(fā)布的“盡量減少地震調(diào)查作業(yè)對(duì)海洋哺乳動(dòng)物的聲干擾行為守則”(“守則”)是由保護(hù)部與新西蘭海洋地震調(diào)查業(yè)務(wù)的廣泛利益攸關(guān)方協(xié)商后制定的。其被行業(yè)協(xié)會(huì)背書為最佳實(shí)踐。采取這種方式主要是因?yàn)閺?qiáng)制性立法尚不成熟。此外，加拿大還制定有環(huán)境后果監(jiān)控金屬開(kāi)采技術(shù)指南。美國(guó)土地管理局的《砂礦開(kāi)采最低環(huán)境信息指南》和阿拉斯加《采砂溪流復(fù)墾結(jié)果監(jiān)控》，以及英國(guó)環(huán)境和遺產(chǎn)保護(hù)部編制的《采礦租約項(xiàng)目環(huán)境遵守規(guī)范》等都屬于這個(gè)性質(zhì)的文件。
6.7 提供面向管理者的手冊(cè)以提高管理的確定性
政府自身管理的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)也是支撐實(shí)現(xiàn)綠色采礦的重要途徑，這主要是通過(guò)員工手冊(cè)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。之所以編制員工標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)，其道理和企業(yè)層面的指南類似。一是法律的復(fù)雜性和不完善性；二是法律的滯后性，因此需要不斷總結(jié)和應(yīng)用最佳實(shí)踐；三是讓員工在一個(gè)較高的起點(diǎn)上開(kāi)始工作；四是解決交叉重疊銜接等問(wèn)題。
環(huán)境問(wèn)題是可持續(xù)礦業(yè)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。以下以美國(guó)負(fù)責(zé)聯(lián)邦自然資源管理的主要機(jī)構(gòu)內(nèi)政部環(huán)境政策與合規(guī)辦公室為例說(shuō)明這類手冊(cè)的功能。一是明確職責(zé)?！董h(huán)境政策與合規(guī)辦公室》的職責(zé)是“針對(duì)影響多個(gè)部局的環(huán)境問(wèn)題提供了一個(gè)協(xié)調(diào)一致的方法和對(duì)策，從而確保內(nèi)政部在這些問(wèn)題上作為一個(gè)統(tǒng)一的實(shí)體發(fā)言。環(huán)境政策與合規(guī)辦公室為針對(duì)內(nèi)政部對(duì)現(xiàn)有的所有環(huán)境法規(guī)、行政命令、法規(guī)和其他要求的遵守情況提供指導(dǎo)?！倍撬枰袷氐姆汕鍐?。包括《國(guó)家環(huán)境政策法》；《美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)》40 CFR第1500部分（實(shí)施國(guó)家環(huán)境政策法案的環(huán)境質(zhì)量法規(guī)委員會(huì)）；以及《美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)》43 CFR第46部分（內(nèi)政部實(shí)施國(guó)家環(huán)境質(zhì)量法的法規(guī)）；《全面環(huán)境響應(yīng)、賠償和責(zé)任法案》以及1986年《超級(jí)基金修正和再授權(quán)法案》（SARA）對(duì)其所做的修正；1990年《首席財(cái)務(wù)官法案》；1994年《政府管理改革法案》：管理和預(yù)算辦公室A-136（財(cái)務(wù)報(bào)告要求）；《資源保護(hù)和恢復(fù)法案》（RCRA）以及《危險(xiǎn)和固體廢物修正法案》對(duì)其所作的修正；《聯(lián)邦水污染控制法案》（FWPCA）以及《石油污染法案》（OPA）對(duì)其所作的修正；《美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)》40 CFR第300部分（國(guó)家石油和有害物質(zhì)污染應(yīng)急計(jì)劃）；《污染防治法案》等20項(xiàng)法律。三是明確職能，該機(jī)構(gòu)包括就影響自然資源和環(huán)境質(zhì)量的政策、計(jì)劃和活動(dòng)，向政策、管理和預(yù)算助理部長(zhǎng)提供咨詢和協(xié)助。B.監(jiān)督國(guó)家環(huán)境部實(shí)施《國(guó)家環(huán)境政策法案》，并且作為針對(duì)《國(guó)家環(huán)境政策法案》的相關(guān)事宜，面向環(huán)境質(zhì)量委員會(huì)、管理和預(yù)算辦公室及環(huán)境保護(hù)局擔(dān)任內(nèi)政部的主要工作人員聯(lián)系點(diǎn)等21項(xiàng)職能。
6.8 注重產(chǎn)出和政府綠色采礦建設(shè)的績(jī)效評(píng)價(jià)
政府綠色采礦建設(shè)的產(chǎn)出更具有公益性和基礎(chǔ)性。比如加拿大自然資源部的《綠色礦業(yè)倡議》成果包括新的科學(xué)知識(shí)、新技術(shù)、新加工過(guò)程、試點(diǎn)、說(shuō)明、最佳實(shí)踐、有效方法、科學(xué)出版物、法規(guī)修改、利益攸關(guān)方介入機(jī)制、溝通、知識(shí)交換和轉(zhuǎn)讓、信息產(chǎn)品等。作為政府提出的綠色標(biāo)準(zhǔn)化倡議，其既要對(duì)客觀的可持續(xù)后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)也需要對(duì)政府績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并以此作為下一步安排的依據(jù)。比如加拿大財(cái)政部對(duì)自然資源部綠色礦業(yè)倡議建立了評(píng)價(jià)矩陣，評(píng)價(jià)的主要方面設(shè)計(jì)綠色倡議與國(guó)家目標(biāo)的相關(guān)性、與政府要優(yōu)先進(jìn)行的工作的一致性、與聯(lián)邦政府作用和責(zé)任的一致性、所實(shí)現(xiàn)的預(yù)期成果、效率和經(jīng)濟(jì)性等幾個(gè)方面。最終得出了積極的總體評(píng)價(jià)，進(jìn)而獲得了更大的財(cái)政支持。就可以發(fā)揮更大的作用。2009-2010以及2012-2013年四年政府投入3750萬(wàn)加元。2015年，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行成本效益、效果、效率等進(jìn)行全面評(píng)估后，改進(jìn)管理系統(tǒng)，進(jìn)一步加大投入支持綠色礦業(yè)的工作。
7.結(jié)論
本文在研究國(guó)際綠色礦業(yè)時(shí)，基于對(duì)國(guó)際上常見(jiàn)相關(guān)概念和文件形式的分析，選取了“綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化”一詞來(lái)涵蓋國(guó)際組織、政府和非政府機(jī)構(gòu)以及協(xié)會(huì)組織等，在綠色采礦（可持續(xù)采礦、綠色礦山、負(fù)責(zé)任采礦等）方面，就綜合或某方面問(wèn)題編制和/或推動(dòng)實(shí)施的各類倡議、指南、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、框架、手冊(cè)、工具的過(guò)程和結(jié)果。其是對(duì)目前已有相關(guān)概念和文件形式的概括表達(dá)。
目前全球綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)主體多樣，既有各國(guó)政府、協(xié)會(huì)，也有政府間或非政府間國(guó)際組織以及政府與非盈利機(jī)構(gòu)組成的混合體。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和指導(dǎo)的對(duì)象以礦業(yè)企業(yè)為主，也包含各國(guó)政府及下游礦產(chǎn)品需求方。各標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的客體不盡相同，多數(shù)涵蓋了除油氣外的所有礦產(chǎn)，油氣有專門的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，已有的標(biāo)準(zhǔn)一般包括礦業(yè)活動(dòng)的各階段，涵蓋全生命周期，一些則專門針對(duì)某個(gè)或某些環(huán)節(jié)。
綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)在推進(jìn)全球礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展過(guò)程中的主要功能包括，第一，對(duì)外界的宣傳和對(duì)社會(huì)的承諾，對(duì)提升礦業(yè)的社會(huì)認(rèn)可度有關(guān)鍵意義；第二，標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實(shí)質(zhì)是對(duì)綠色采礦各方面規(guī)定的集成整合、通俗化和詮釋，使綠色采礦相關(guān)法律規(guī)定更易理解和實(shí)施；第三，標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是一種利益攸關(guān)方溝通并達(dá)成兼容性多贏目標(biāo)的途徑；第四，可以彌合立法的空白滯后與現(xiàn)實(shí)需求之間的縫隙，從而推動(dòng)立法進(jìn)程；第五，從企業(yè)角度看，綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)可以規(guī)范、指導(dǎo)、引領(lǐng)礦業(yè)企業(yè)行為，為企業(yè)帶來(lái)更多機(jī)遇；第六，對(duì)礦業(yè)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)化可以保證各企業(yè)獲得公平的市場(chǎng)待遇，甚至居于市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)于促進(jìn)市場(chǎng)公平、迸發(fā)市場(chǎng)活力有重要作用；第七，通過(guò)獲取綠色采礦評(píng)價(jià)話語(yǔ)權(quán)，標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是政府、企業(yè)及行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮軟實(shí)力、提升影響力的重要方式；第八，對(duì)管理者來(lái)說(shuō)，綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)是不同層次機(jī)構(gòu)的規(guī)劃工具，幫助企業(yè)、政府進(jìn)行全面規(guī)劃、綜合監(jiān)管。
綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)涉及眾多利益攸關(guān)方，其中采礦企業(yè)最為重要，利益攸關(guān)方處于不斷變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，綠色采礦相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)體系和基本原則隨利益攸關(guān)方的動(dòng)態(tài)變化而變化。為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，需要考慮環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和治理等主要支柱，及各支柱之間的綜合協(xié)調(diào)，各支柱下又要全面考慮不同的關(guān)鍵要素。目前的綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行機(jī)制中，關(guān)鍵利益攸關(guān)方全程參與、標(biāo)準(zhǔn)在會(huì)員中強(qiáng)制執(zhí)行、依靠利益驅(qū)動(dòng)、獨(dú)立第三方認(rèn)證并存在復(fù)審機(jī)制、企業(yè)主動(dòng)披露自我評(píng)估與組織者積極采集信息相結(jié)合、充分利用互聯(lián)網(wǎng)手段及提供培訓(xùn)等是其主要特點(diǎn)。
目前國(guó)際上的綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)具有以下特點(diǎn)：首先，標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證要求日益增多、競(jìng)爭(zhēng)激烈，各標(biāo)準(zhǔn)之間缺乏相互關(guān)聯(lián)，給企業(yè)帶來(lái)額外成本和負(fù)擔(dān)；第二，各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)日趨強(qiáng)調(diào)相互兼容和國(guó)際化，這既體現(xiàn)在編制主體的國(guó)際化、各標(biāo)準(zhǔn)之間的協(xié)同，也有將全球礦業(yè)運(yùn)作作為評(píng)價(jià)對(duì)象的標(biāo)準(zhǔn)和指數(shù)，同時(shí)一些標(biāo)準(zhǔn)常提供多語(yǔ)種版本，利于世界范圍的學(xué)習(xí)和應(yīng)用；第三，在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中，存在科學(xué)規(guī)范化的機(jī)制，篩選出礦業(yè)發(fā)展關(guān)鍵問(wèn)題、核心環(huán)節(jié)和優(yōu)先事項(xiàng)，這對(duì)后期提出有針對(duì)性的解決方案和發(fā)展方向有重要意義；第四，國(guó)際上已有的標(biāo)準(zhǔn)普遍體現(xiàn)了礦業(yè)活動(dòng)的歷史性、階段性、規(guī)模特點(diǎn)及個(gè)性，針對(duì)礦業(yè)企業(yè)所處的不同階段、規(guī)模和特點(diǎn)給出具體要求，具較高的可行性和實(shí)施效率；第五，具有廣泛兼容性的全面系統(tǒng)和多級(jí)別遞進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，清單化的標(biāo)準(zhǔn)體系和遞進(jìn)目標(biāo)、容錯(cuò)機(jī)制降低了標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施成本；第六，注重過(guò)程可重現(xiàn)、信息可監(jiān)測(cè)、公開(kāi)可查詢的證據(jù)，有利于責(zé)任的落實(shí)和保證。
對(duì)政府來(lái)說(shuō)，在綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的過(guò)程中，以發(fā)揮本國(guó)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行全球性戰(zhàn)略引領(lǐng)、維護(hù)底線為目標(biāo)；識(shí)別、整合和協(xié)調(diào)政府資源，共同發(fā)力綠色礦山建設(shè)；識(shí)別重點(diǎn)難點(diǎn)，政府撬動(dòng)資源補(bǔ)短板、抓關(guān)鍵、搞投資；加強(qiáng)多手段并用的治理體系的建設(shè)，加大公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和供應(yīng)；加強(qiáng)國(guó)際合作，參與全球治理；提供面向管理對(duì)象的現(xiàn)行政策法規(guī)服務(wù)以及編制指南手冊(cè)等；編制面向管理者的手冊(cè)以提高管理的確定性；注重產(chǎn)出和政府綠色采礦建設(shè)的績(jī)效評(píng)價(jià)。政府角色的正確定位是推動(dòng)綠色采礦標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要條件。
